Hubei Forbon Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2016

Apr 20, 2016

光大证券股份有限公司

关于湖北富邦科技股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司	被保荐公司简称：富邦股份
保荐代表人姓名：王广红	联系电话：13501551002
保荐代表人姓名：李国强	联系电话：13509693736

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	2次

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（3）列席公司监事会次数	1次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	1、问题描述 根据《深圳交易所创业板上市 公司规范运作指引（2015年修订）》 及《湖北富邦科技股份有限公司重 大信息内部报告制度》的要求，“公 司各部门、各分、子公司负责人应 经常敦促本部门或单位对重大信息 的收集、整理、上报工作”。截至目 前，公司尚有部分信息披露审批文 件未及时整理归档。 2、督导措施及效果 我司向富邦股份提交了整改备 忘录，建议对信息披露审批文件及 时整理归档。公司承诺将严格按照 《深圳交易所创业板上市公司规范 运作指引（2015年修订）》和《湖北 富邦科技股份有限公司重大信息内 部报告制度》的要求，对信息披露 审批文件及时整理归档。
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	无

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2

（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	2次
（2）培训日期	2015年5月20日； 2015年11月11日。
（3）培训的主要内容	1、创业板上市公司规范运 作指引； 2、上市公司监督管理涉及 的主要法律法规； 3、上市公司信息披露及处 罚案例； 4、上市公司募集资金管理 及处罚案例。
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	无
2．公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4．控股股东及实际控制人 变动	无	无
5．募集资金存放及使用	无	无
6．关联交易	无	无
7．对外担保	无	无

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8．收购、出售资产	无	无
9．其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11．其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
应城市富邦科技有限公司、王仁宗及方胜玲夫妇关于 股份锁定的承诺	是	不适用
武汉长江创富投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
NORTHLAND CHEMICALS PTE. LTD.关于股份锁定 的承诺	是	不适用
江苏华工创业投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
武汉华工创业投资有限责任公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
正鸿发展有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
天津博润投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
武汉高农生物创业投资有限公司关于股份锁定的承诺	是	不适用
NORTHLAND CHEMICALS INVESTMENT LIMITED 关于股份锁定的承诺	是	不适用
王天慧;王应宗;冯嘉炜;黄亮;缪鸽;阮自斌;宋功武;万刚; 王国文;王华君;王晓菊;徐祖顺;喻东贵;张子琴;周志斌 关于股份锁定的承诺	是	不适用
王仁宗;林柏豪;方胜玲;王应宗;周志斌;冯嘉炜;黄亮;阮	是	不适用

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自斌;王天慧;王晓菊关于股份锁定的承诺
应城市富邦科技有限公司持股减持意向	是	不适用
武汉长江创富投资有限公司持股减持意向	是	不适用
NORTHLAND CHEMICALS PTE. LTD.持股减持意向	是	不适用
江苏华工创业投资有限公司持股减持意向	是	不适用
公司关于发行上市文件真实性的承诺	是	不适用
应城市富邦科技有限公司关于发行上市文件真实性的 承诺	是	不适用
武汉长江创富投资有限公司关于发行上市文件真实性 的承诺	是	不适用
NORTHLAND CHEMICALS INVESTMENT LIMITED 关于发行上市文件真实性的承诺	是	不适用
江苏华工创业投资有限公司关于发行上市文件真实性 的承诺	是	不适用
公司关于履行所做承诺的约束措施	是	不适用
应城市富邦科技有限公司关于履行所做承诺的约束措 施	是	不适用
应城市富邦科技有限公司、王仁宗及方胜玲夫妇关于 补缴社会保险和住房公积金的承诺	是	不适用
应城市富邦科技有限公司、王仁宗及方胜玲夫妇关于 避免同业竞争的承诺	是	不适用
林柏豪关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
公司关于减少关联交易的承诺	是	不适用
应城市富邦科技有限公司;王仁宗;方胜玲;林柏豪;周志 斌;岳蓉;许秀成;张慧德;李振勇;冯嘉炜;聂志红;阮自斌; 黄亮;王天慧;王应宗;湖北富邦科技股份有限公司关于 稳定公司股价的承诺	是	不适用
王仁宗;林柏豪;方胜玲;王应宗;周志斌;冯嘉炜;黄亮;阮 自斌;王天慧;王晓菊关于稳定公司股价的承诺	是	不适用

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王仁宗;方胜玲;周志斌;林柏豪;岳蓉;王应宗;李振勇;许 秀成;张慧德;周家林;卢波;邓颖;冯嘉炜;聂志红;黄亮;王 天慧;阮自斌关于上市申请文件如存在虚假记载、误导 是 不适用 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受 损失的，将依法赔偿投资者损失的承诺

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1．保荐代表人变更及其理由	保荐代表人由唐绍刚、王广红变更 为王广红、李国强。 变更理由：我司原委派的保荐代表 人之一唐绍刚先生因工作变动原因，不 再负责富邦股份的持续督导保荐工作， 现委派李国强先生接替担任富邦股份 的持续督导保荐代表人，继续履行保荐 职责。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3．其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于湖北富邦科技股份有限公司 2015 年度跟踪报告》之签署页）

保荐代表人签名：

王广红

李国强

保荐机构：光大证券股份有限公司

二○一六年四月十九日

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