Hubei Forbon Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2015

Apr 23, 2015

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湖北富邦科技股份有限公司

2014 年度

监事会工作报告

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湖北富邦科技股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

2014 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，遵守诚信原则，恪 尽职守，认真履行法律、法规所赋予的各项职权，对公司经营决策程序、依法 运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查，并对公司董事、高级管 理人员等履行职责情况进行了有效的监督，为企业的规范运作和发展起到了积 极作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益。

现将报告期内监事会工作情况报告如下：

一 、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 3 次会议，会议情况如下：

1、公司监事会于2014年1月23日召开第一届监事会第十次会议，会议审议 并一致通过了公司《2013年度监事会工作报告》、《公司经审计的2013年度财 务报告》、《2013年度财务决算报告》、《2014年度财务预算报告》、《2013 年度利润分配方案》、《关于续聘2014年度公司审计机构的议案》、《2013年 度内部控制自我评价报告》等七项议案。

2、公司监事会于2014年10月21日召开第一届监事会第十一次会议，会议审 议并一致通过了公司《关于湖北富邦科技股份有限公司2014年第三季度报告的 议案》。

3、公司监事会于2014年10月31日召开了第一届监事会第十二次会议，会议 审议并一致通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》。

二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公 司依法运作情况、公司财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督 检查，对报告期内公司有关情况发表如下核查意见：

1、公司依法运作情况

公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有关法 律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、 高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股

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东利益的行为；公司董事会、股东大会的召集和召开均符合相关法律、法规的 规定。公司监事会成员依法列席了董事会和股东大会，对董事会提交股东大会 审议的各项议案，监事会均无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进 行了监督，认为董事会能够认真履行股东大会决议，无任何损害公司利益和股 东利益的情况发生。

2、检查公司财务情况

监事会对 2014 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真 细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、 财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2014 年度的财务状况和经 营成果。

3、公司关联交易情况

公司 2014 年度发生的关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形、不 存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利 益的情形。决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易定 价遵循了公允、合理的原则。

4、募集资金使用情况

监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后,认为:公司严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金， 并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金 的情形。

5、公司收购出售资产情况

报告期内，公司不存在重大收购、出售资产交易情况。

6、公司对外担保情况

报告期内，公司不存在对外担保情况。

• 7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期内，公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况 进行了监督，监事会认为：报告期内公司已根据法律法规的要求，建立了《内 幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严格执行内幕信息知情人登记 管理制度，严格规范信息传递流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完 整地对公司内幕信息知情人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露 内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。

8、对公司内部控制情况的评价意见

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2014 年度，公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交易所有关创 业板上市公司的有关规定，制订并完善了各项内控制度，形成了比较完善的公 司治理框架文件，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务 活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的 利益。公司内部控制组织结构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。 《2014 年度内部控制自我评价报告》实事求是，客观公正，监事会对此无异议。

三、公司监事会2015 年工作计划

2015 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求， 加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，切实维护和保障公司及股东 利益不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公 司良好的诚信形象。

特此报告。

湖北富邦科技股份有限公司

监 事 会 2015 年 4 月 22 日

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