Hubei Forbon Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Nov 16, 2016

光大证券股份有限公司

关于湖北富邦科技股份有限公司

定期现场检查报告

保荐机构名称: 光大证券股份有限公司 被保荐公司简称: 富邦股份 保荐代表人姓名: 王广红 联系电话: 13501551002 保荐代表人姓名: 李国强 联系电话: 13509693736 现场检查人员姓名:王广红、王清杨 现场检查对应期间：2015 年 11 月 1 日至 2016 年 10 月 31 日 现场检查时间: 2016 年 10 月 31 日至 2016 年 11 月 4 日

一、现场检查事项	现场检查意见	现场检查意见
(一)公司治理	是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司章程、各项规
章制度；2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件,包括会议通知、签到
表、会议记录、会议决议、公告等；3、访谈公司董事、高管等人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料	√
是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人 员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法	√

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规、部门规章、规范性文件和本所相关业务 规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了	√
相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变			√
化,是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方	√
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存	√
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅内部审计部门资
料,包括任职人员名单、内部审计制度、历次内部审计报告；2、查阅审计委员会 资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并	√
设立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计			√
制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成	√
是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重 大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行情 况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束
前二个月内向审计委员会提交次一年度内 部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束	√
后二个月内向审计委员会提交年度内部审

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计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员	√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业	√
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司
信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；2、查阅投资 者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动 记录表；3、访谈公司董秘，核对三会文件和披露的公告。
1公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
.
2公司已披露的内容是否完整	√
.
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或	√
者取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事	√
项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
是否符合公司信息披露管理制度的相关规 定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所	√
互动易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):：1、查阅公司关
联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定~~；~~ 2、查阅公司定期报告、董事会、监事会、股东大会资料和信息披露 文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金 或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者 其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了	√

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相应的信息披露义务
4关联交易价格是否公允	√
.
5是否不存在关联交易非关联化的情形	√
.
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相	√
应的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期	√
不清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否			√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
五募集资金使用
()
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司
募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2、查阅募集资 金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行日记账； 4、现场查看募集资金投资项目实施情况；5、访谈公司董秘。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三	√
方监管协议
2募集资金三方监管协议是否有效执行	√
.
3.募集资金是否不存在第三方占用或委托	√
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先 投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金 或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风 险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项		√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符		（详情见 备注）
备注： 1、化肥防结剂及多功能包裹剂扩建项目延期：化肥防结剂及多功能包裹剂扩建项目经历了项目编制、审批、 持续实施的过程。在这一时期内，由于市场需求的发展，富邦对产品研发和产业化不断提升要求以适应新 的市场需求。富邦根据宏观经济环境、市场和客户需求的变化及时调整项目的投入，为了降低募集资金的

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投资风险，提升募集资金使用效率,维护全体股东和企业利益，富邦放缓了募投项目的实施进度，富邦将本 项目的建设完成日期延期到2017年7月31日。该项目预计投资总额10,489.00万元，已投入4,389.17万元，累 计实现效益169.84万元。

• 2、工程技术中心项目延期：在募投项目实施过程中，土建工程项目涉及政府主管部门较多，行政审批手续 繁杂，比原先预计周期长，从而影响建设工程的施工进度。并且2016年武汉当地下雨天气较多，施工单位 对项目基建工程的施工进度作了适当调整，从而影响了厂房建设。富邦结合目前项目实际进展情况，将工 程技术中心项目延期至2017年7月31日。该项目预计投资总额4,591.20万元，已投入886.23万元。

3、RMS远程监控及服务系统项目延期：目前，工程技术中心项目已正式开始土方施工。经富邦对项目达 到预期可使用状态日期进行测算，工程技术中心项目预计将于2017年7月31日前完工。 因此，根据工程技 术中心项目的建设进度，RMS远程监控及服务系统项目的项目进度也相应延期至2017年7月31日。该项目 预计投资总额2,306.98万元，已投入959.49万元。

• 4、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金：为了满足生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，同时，为 提高募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正 常进行的前提下，结合富邦生产经营需求及财务情况，富邦决定本使用募集资金6,000万元暂时补充流动资 金。使用期限自董事会批准之日（2016年7月26日）起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。

投资风险，提升募集资金使用效率,维护全体股东和企业利益，富邦放缓了募投项目的实施进度，富邦将本 项目的建设完成日期延期到2017年7月31日。该项目预计投资总额10,489.00万元，已投入4,389.17万元，累 计实现效益169.84万元。 2、工程技术中心项目延期：在募投项目实施过程中，土建工程项目涉及政府主管部门较多，行政审批手续 繁杂，比原先预计周期长，从而影响建设工程的施工进度。并且2016年武汉当地下雨天气较多，施工单位 对项目基建工程的施工进度作了适当调整，从而影响了厂房建设。富邦结合目前项目实际进展情况，将工 程技术中心项目延期至2017年7月31日。该项目预计投资总额4,591.20万元，已投入886.23万元。 3、RMS远程监控及服务系统项目延期：目前，工程技术中心项目已正式开始土方施工。经富邦对项目达 到预期可使用状态日期进行测算，工程技术中心项目预计将于2017年7月31日前完工。 因此，根据工程技 术中心项目的建设进度，RMS远程监控及服务系统项目的项目进度也相应延期至2017年7月31日。该项目 预计投资总额2,306.98万元，已投入959.49万元。 4、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金：为了满足生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，同时，为 提高募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正 常进行的前提下，结合富邦生产经营需求及财务情况，富邦决定本使用募集资金6,000万元暂时补充流动资 金。使用期限自董事会批准之日（2016年7月26日）起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。	投资风险，提升募集资金使用效率,维护全体股东和企业利益，富邦放缓了募投项目的实施进度，富邦将本 项目的建设完成日期延期到2017年7月31日。该项目预计投资总额10,489.00万元，已投入4,389.17万元，累 计实现效益169.84万元。 2、工程技术中心项目延期：在募投项目实施过程中，土建工程项目涉及政府主管部门较多，行政审批手续 繁杂，比原先预计周期长，从而影响建设工程的施工进度。并且2016年武汉当地下雨天气较多，施工单位 对项目基建工程的施工进度作了适当调整，从而影响了厂房建设。富邦结合目前项目实际进展情况，将工 程技术中心项目延期至2017年7月31日。该项目预计投资总额4,591.20万元，已投入886.23万元。 3、RMS远程监控及服务系统项目延期：目前，工程技术中心项目已正式开始土方施工。经富邦对项目达 到预期可使用状态日期进行测算，工程技术中心项目预计将于2017年7月31日前完工。 因此，根据工程技 术中心项目的建设进度，RMS远程监控及服务系统项目的项目进度也相应延期至2017年7月31日。该项目 预计投资总额2,306.98万元，已投入959.49万元。 4、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金：为了满足生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，同时，为 提高募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正 常进行的前提下，结合富邦生产经营需求及财务情况，富邦决定本使用募集资金6,000万元暂时补充流动资 金。使用期限自董事会批准之日（2016年7月26日）起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。	投资风险，提升募集资金使用效率,维护全体股东和企业利益，富邦放缓了募投项目的实施进度，富邦将本 项目的建设完成日期延期到2017年7月31日。该项目预计投资总额10,489.00万元，已投入4,389.17万元，累 计实现效益169.84万元。 2、工程技术中心项目延期：在募投项目实施过程中，土建工程项目涉及政府主管部门较多，行政审批手续 繁杂，比原先预计周期长，从而影响建设工程的施工进度。并且2016年武汉当地下雨天气较多，施工单位 对项目基建工程的施工进度作了适当调整，从而影响了厂房建设。富邦结合目前项目实际进展情况，将工 程技术中心项目延期至2017年7月31日。该项目预计投资总额4,591.20万元，已投入886.23万元。 3、RMS远程监控及服务系统项目延期：目前，工程技术中心项目已正式开始土方施工。经富邦对项目达 到预期可使用状态日期进行测算，工程技术中心项目预计将于2017年7月31日前完工。 因此，根据工程技 术中心项目的建设进度，RMS远程监控及服务系统项目的项目进度也相应延期至2017年7月31日。该项目 预计投资总额2,306.98万元，已投入959.49万元。 4、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金：为了满足生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，同时，为 提高募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正 常进行的前提下，结合富邦生产经营需求及财务情况，富邦决定本使用募集资金6,000万元暂时补充流动资 金。使用期限自董事会批准之日（2016年7月26日）起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。	投资风险，提升募集资金使用效率,维护全体股东和企业利益，富邦放缓了募投项目的实施进度，富邦将本 项目的建设完成日期延期到2017年7月31日。该项目预计投资总额10,489.00万元，已投入4,389.17万元，累 计实现效益169.84万元。 2、工程技术中心项目延期：在募投项目实施过程中，土建工程项目涉及政府主管部门较多，行政审批手续 繁杂，比原先预计周期长，从而影响建设工程的施工进度。并且2016年武汉当地下雨天气较多，施工单位 对项目基建工程的施工进度作了适当调整，从而影响了厂房建设。富邦结合目前项目实际进展情况，将工 程技术中心项目延期至2017年7月31日。该项目预计投资总额4,591.20万元，已投入886.23万元。 3、RMS远程监控及服务系统项目延期：目前，工程技术中心项目已正式开始土方施工。经富邦对项目达 到预期可使用状态日期进行测算，工程技术中心项目预计将于2017年7月31日前完工。 因此，根据工程技 术中心项目的建设进度，RMS远程监控及服务系统项目的项目进度也相应延期至2017年7月31日。该项目 预计投资总额2,306.98万元，已投入959.49万元。 4、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金：为了满足生产经营需要，弥补日常经营资金缺口，同时，为 提高募集资金的使用效率，降低财务成本，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正 常进行的前提下，结合富邦生产经营需求及财务情况，富邦决定本使用募集资金6,000万元暂时补充流动资 金。使用期限自董事会批准之日（2016年7月26日）起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重 大风险	√
六业绩情况
()
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司
披露的定期报告,了解业绩波动情况；2、访谈公司高管,查看公司生 产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应 对措施；3、查阅行业研究报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动 的原因。
1业绩是否存在大幅波动的情况		√
.
2业绩大幅波动是否存在合理解释			√
.
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不	√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司、
股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报告、临时报告 等信息披露文件。
1公司是否完全履行了相关承诺	√
.

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2公司股东是否完全履行了相关承诺	√
.
八其他重要事项
()
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1、查阅公司
章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅公司重大合同~~、~~ 大额资金支付记录及相关凭证；3、访谈公司高管。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披	√
露
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实			√
披露
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景	√
及合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否	√
不存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化	√
或者风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在	√
的问题是否已按相关要求予以整改
二现场检查发现的问题及说明
、
无。

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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于湖北富邦科技股份有限公司定期 现场检查报告》签章页）

保荐代表人签名：

王广红

年 月 日

李国强

年 月 日

保荐机构：光大证券股份有限公司

年 月 日 （加盖公章）

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