Hubei Dinglong CO.,Ltd. — Governance Information 2021

Apr 9, 2021

湖北鼎龙控股股份有限公司 《年报报告制度》

湖北鼎龙控股股份有限公司

年报报告制度

第一条 为规范湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）年度报告的编 制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，根据《上市 公司信息披露管理办法》、公司《章程》和公司《信息披露管理制度》的相关规定， 特制定本制度。

第二条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本工作制度 的要求，履行必要的传递、审核和披露流程，提供年度报告编制所需材料，并关注 个人签字责任和对年度报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。

第三条 董事会秘书负责组织和协调年度报告信息披露事务，应合理制定年度 报告编制、报送及披露计划，组织有关人员安排落实年度报告的编制和披露工作。

第四条 公司董事长为年报编制、披露工作的第一责任人，董事会秘书负责组 织和协调年报编制与披露工作。

第五条 财务负责人作为财务报告信息真实性的直接责任主体，要严格遵守相 关规定，做好年度报告编制工作。及时向独立董事、审计委员会汇报公司的生产经 营情况、财务状况以及重大投融资事项，让独立董事能够熟悉了解公司情况。同时，在 会计师实施了解公司生产经营环境、存货监盘、函证、关联方认定等程序时不得设 置障碍，要提供必要的帮助，及时向会计师提供资料，全力配合会计师做好年度报 告审计工作。

第六条 独立董事应在公司年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责。

第七条 在董事会审议年报之前，公司经理层应向每位独立董事全面汇报公司 年度生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排每位独立董事进行实 地考察，上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。

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湖北鼎龙控股股份有限公司 《年报报告制度》

第八条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注 册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交年度审计工作安排及其它相关资料。 第九条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大事项发表独立意 见。

第十条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中 发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。

第十一条 董事会审计委员会应当与会计师事务所协商确定年度财务报告审计 工作的时间安排；督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形 式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。

第十二条 董事会审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务 会计报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通， 在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意 见。

第十三条 董事会审计委员会应对年度财务会计报告进行表决，形成决议后提 交董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的 总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。

第十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司年度报告是否真实、 准确、完整签署书面确认意见。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 应当保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、 高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 应当单独陈述理由和发表意见。未参会董事应当单独列示其姓名。

第十五条 监事会应当依法对董事会编制的公司年度报告进行审核并提出书面 审核意见。

第十六条 公司董事、监事和高级管理人员不得虚报、谎报、瞒报财务状况和 经营成果，不得编制和披露虚假财务会计报表。

第十七条 公司可以聘请会计师事务所对年度内部控制自我评估报告出具核实 评价意见。

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湖北鼎龙控股股份有限公司 《年报报告制度》

第十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十九条 本制度自董事会审议通过之日起实行。

2021 年 4 月 10 日

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