Huaxi Securities Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Feb 1, 2021

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-006

华西证券股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为98,081,280 股，占公司总股 本的3.7364%。

• 2、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售并上市流通日期为2021 年2 月5 日。

一、首次公司发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]125 号文”核准，华西证券股份有限公司 （以下简称“公司”或“华西证券”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 52,500 万股新股，并于2018 年2 月5 日在深圳证券交易所挂牌上市。

首次公开发行前，公司总股本为2,100,000,000 股，首次公开发行完成后，公司总股本 增加至2,625,000,000 股，其中：限售流通股2,100,000,000 股，无限售流通股525,000,000 股。公司上市后至本公告披露日，公司未派发股票股利或用资本公积金转增股本，也未实施 股份回购，不存在对公司首次公开发行前已发行股份数量产生影响的情形。

截至本公告披露日前，公司总股本为2,625,000,000 股，尚未解除限售的股份数量为 846,852,567 股。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）公司上市前，股东中铁信托有限责任公司做出股份锁定承诺：

• “1、根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交

• 易所上市交易之日起一年内不得转让。

2、根据交易所股票上市规则规定，控股股东和实际控制人承诺自发行人股票上市之日 起36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人 收购该部分股份。

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3、发行人在刊登招股说明书之前12 个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人自发行 人完成增资扩股工商变更登记手续之日起36 个月内，不转让其所持有的该部分新增股份。

4、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO 上市监管意见书前三年 内发生增资扩股和股权转让的，对于存在控股股东和实际控制人的证券公司，控股股东或者 实际控制人增持的，承诺自持股日起60 个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自 持股日起36 个月内不转让。对于不存在控股股东和实际控制人的证券公司，新增持股份的 股东应承诺自持股日起48 个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风 险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变 更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。”

5、自华西证券股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持 有的华西证券股份，也不由华西证券收购该部分股份。

（二）招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。

（三）不存在股东在公司收购和权益变动过程中做出承诺、股东后续追加承诺、法定承 诺和其他承诺的情形。

（四）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

（五）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司 不存在为其提供任何违规担保的情形。

（六）在前述承诺的股份锁定期限届满后，本次申请解除股份限售的股东应当按照中国 证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9 号）和深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。若中国证监会及深圳证券交易所对减持事 宜有新规定的，应当遵守相关规定执行。

三、本次限售股份的上市流通安排

• 1、本次限售股份可上市流通日期为2021 年2 月5 日。

• 2、本次解除限售股份总数为98,081,280 股，占公司总股本的3.7364%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东1 名，不涉及董事、监事和高级管理人员。

• 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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序号	股东全称	所持限售股份总数	本次解除限售数量	备注
01	中铁信托有限责任公司	98,081,280	98,081,280
合 计		98,081,280	98,081,280

四、股本结构变动情况

本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变动情况如下：

股份类型	本次变动前	本次变动前	本次变动股数	本次变动股数	本次变动后	本次变动后
	股份数量（股）	比例	增加（股）	减少（股）	股份数量（股）	比例
一、有限售条件股份	846,852,567	32.26%	0	98,081,280	748,771,287	28.52%
二、无限售条件股份	1,778,147,433	67.74%	98,081,280	0	1,876,228,713	71.48%
三、股份总数	2,625,000,000	100.00%	/	/	2,625,000,000	100.00%

五、保荐机构核查意见

保荐机构中信证券股份有限公司经核查后认为：“公司本次有限售条件的流通股上市流 通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定；本次有限售条件的流通股解除限售数 量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求；截至本核查意见出具之日，公司与 本次有限售条件的流通股相关的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存 在违反其在公司首次公开发行股票并上市时所做出的承诺的行为。保荐机构同意公司本次限 售股份解除限售及上市流通。”

六、备查文件

• 1、公司限售股份上市流通申请书；

• 2、公司限售股份上市流通申请表；

• 3、公司股份结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构出具的核查意见。

华西证券股份有限公司董事会

2021 年2 月2 日

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