Huaxi Securities Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 12, 2021

华西证券股份有限公司

2020 年度董事会工作报告

2020 年，是极其不容易的一年，面对严峻复杂的形势，公司依靠 股东单位的信任和支持，董事会认真履行股东大会赋予的职责，勤勉 尽职。在董事会的正确领导下，公司全体员工保持战略定力，顶住了 市场环境、经营风险等多重压力，以“325”战略为统领，全力推动各 项业务突破发展，打出了一场振奋人心的“发展保卫战”。公司经营业 绩稳健增长、收入结构持续优化、合规风控意识得到显著增强，为股 东带来了良好的价值回报。现将公司董事会工作情况报告如下： 一、2020 年董事会主要工作情况

（一）面对突发新冠疫情，迅速响应并有效应对

面对突如其来的新冠疫情，在董事会的带领下，通过全员上下的 努力，公司克服了疫情带来的负面影响，全员“零确诊、零疑似”。为 助力全国疫情的防控，公司董事会决定向红十字会捐资300 万元。同 时，公司各业务条线积极响应政府、监管部门金融支持防控疫情的号 召，对受疫情影响出现暂时流动性困难的融入方股票质押合约进行了 展期，积极稳妥推进各项工作开展。

（二）保持战略定力，推动“325”战略规划的落地实施

2020 年，董事会推动公司以“325”战略蓝图为引领，大力推动 各业务条线、各中后台部门按照战略实施路径转型发展，以确保各项 战略规划的落地实施。根据战略规划，董事会大力推动补短板，完善

各业务板块的布局。向全资子公司华西银峰增资10 亿元，以加快布局 中长期股权投资业务，形成PRE-IPO 投资、定向增发、上市公司股票 大宗交易3 类投资业务。董事会同意公司申请设立公募基金管理子公 司，目前已在证监会审批过程中。

（三）不断优化人才结构，加强人才梯队建设。

严格落实党管干部原则，坚持“唯德唯才，有为有位”的人才理 念，以忠诚干净担当专业为目标，通过外引内培，着力锻造一支政治 素养过硬、专业水平较高、结构层次合理、符合公司发展需要的高素 质干部队伍，为公司转型升级、高质量发展提供了坚强的组织保障。 2020 年，公司先后引进另类子公司、投资银行等相关业务条线的成熟 团队8 个，招聘各类专业人才198 人。

（四）筑牢底线思维，护航企业发展

2020 年全年公司未出现大的风险。公司坚持“合规融于业务，业 务始终合规”,有效贯彻执行各项监管政策，推进公司合规文化培育， 完善合规管理体制机制，有力促进了各项业务的合规运作和健康发展。 公司积极防范、化解各类业务风险，降低风险敞口，持续推进信用风 险内部评级系统建设等，基本实现了全面风险管理信息系统的搭建， 大幅提升了风险防控管理水平。公司在中国证券行业分类评价中已连 续10 年获评A 类券商。

（五）完成第三届董事会、监事会的组建工作

在泸州市委市政府的领导下，在各股东的鼎力支持下，公司完成 了第三届董事会、监事会的换届选举工作。2020 年11 月27 日召开的

2020 年第一次临时股东大会选举产生的4 名非独立董事、5 名独立董 事，与职工代表大会选举产生1 名职工董事，共同组成公司第三届董 事会，任期三年。同时，第三届董事会2020 年第一次会议，选举产生 了第三届董事会董事长、副董事长，选举产生了第三届董事会各专门 委员会委员，聘任了公司高级管理人员。

（六）修订完善公司治理文件，进一步提升公司治理水平 自上市以来，公司根据资本市场及行业监管对于上市证券公司有 关公司治理方面的新要求，并结合自身实际情况，不断推动完善公司 治理制度体系，提升公司治理水平，持续加强公司规范运作相关工作。 2020 年度，公司根据《证券公司股权管理规定》及中国证券业协会关 于证券公司文化建设的要求，就股权管理事务责任、股权锁定期、董 事会及管理层在文化建设中的职责等方面，对《公司章程》进行修改 及完善，进一步健全了公司治理机制；督促相关股东完成股权质押比 例超过50%的规范整改，化解了可能面临的监管风险。同时，董事会 严格按照相关法律法规及监管要求开展关联交易管理，对关联交易进 行专项审计，积极配合保荐机构完成持续督导，公司治理水平进一步 提升。

• （七）推进信息披露体系建设，促进上市公司规范运作

公司董事会高度重视信息披露工作，严格履行信息披露义务，确 保所有股东以平等的机会获得信息，严格按照证监会、深交所有关规 定，高质量完成定期报告、临时报告的编制与披露，并确保披露内容 真实、准确、完整，全年发布包括年报、半年报等公告144 份。在日

常工作中，董事会持续宣导信息披露的及时、准确、完整性要求，推 动信息披露部门不断总结经验，持续改进提升信息披露流程及水平， 不断强化公司全员信息披露意识，深化公司上下对信息披露要求的理 解与运用，促进上市公司规范透明。

（八）高度重视投资者关系管理，维护公司市场形象

公司董事会高度重视投资者关系管理工作，认真组织实施投资者 关系的日常管理。通过电话、邮件、互动易平台等形式及时解答投资 者问题，加强与投资者的沟通，充分保障了广大投资者的知情权。2020 年，公司参与四川上市公司协会组织的投资者集体接待日活动，积极 听取和收集投资者对公司经营管理意见和建议，为公司发展营造良好 的内外部环境，树立良好的市场形象。

（九）积极履行国有企业的社会责任

公司作为四川省重点国有金融企业，一直以来克服种种困难，坚 持服务和回报社会，充分发挥证券行业优势，投入大量财力、人力和 物力，形成多层次、多渠道、多方位的精准扶贫工作格局。2020 年， 公司投入资金336.9 万元，从消费帮扶、金融帮扶、教育帮扶、公益 捐赠等方面履行精准扶贫的社会责任。向泸州市关心下一代基金会捐 资150 万元，以支持基金会持续做好青少年儿童关爱项目。2020 年公 司被评为泸州市“脱贫攻坚帮扶工作先进集体”和“百企联百村先进 集体”。一直以来，公司落实脱贫攻坚任务的决心不变，力度不减，在 精准扶贫的过程中取得了良好的社会效益，同时树立了责任国企的良 好品牌效应。

二、2020 年董事会会议召开及董事履职情况

（一）董事会会议召开情况

2020 年度，公司董事会合规高效地组织召开董事会9 次，审议通 过议案55 项；召开审计委员会5 次，薪酬与提名委员会2 次，风险控 制委员会1 次。对于提交董事会及其专门委员会审议的议案或事项， 均获通过，未出现董事提出反对或弃权的情形。会议的召集、召开均 符合法定程序，各项决议合法有效。公司全体董事能够依据《公司法》、 《公司章程》等法规及制度开展工作，熟悉有关法律法规，以认真负 责的态度按时出席董事会和股东大会，勤勉履行自身职责。

2020 年度，公司董事会根据法律法规和《公司章程》的规定，认 真履行股东大会召集人职责，召集2 次股东大会，共审议通过议案18 项。董事会认真落实股东大会的各项决议，顺利完成了公司章程修订、 利润分配、关联交易管理等工作。

（二）独立董事履行职责的情况

公司独立董事对公司提交董事会审议的重大事项，在会前多渠道 了解情况并独立、公正地发表独立意见，切实履行了独立董事职责， 发挥了独立董事的作用。2020 年度，不存在独立董事对公司董事会议 案和其他事项提出异议的情况。

三、2020 年公司经营情况

2020 年面对突如其来的新冠疫情，贸易和产业循环受阻，经济发 展跌宕起伏。同时，中国资本市场迎来“三十而立”，以新证券法、注 册制实施为契机的各项改革举措加速推进，龙头券商受益明显，行业

分化进一步加剧。面对这些挑战和机遇，全体华西人于艰难困苦之境， 不惧风雨，勇挑重担，主动作为，不仅打赢了一场“零确诊、零疑似”， 无一名员工感染的“疫情阻击战”；还顶住市场环境、经营风险等多重 压力，以“325”战略为统领，全力推动各项业务突破发展。公司经营 业绩稳健增长、收入结构持续优化。全年实现营业收入46.83 亿元， 同比增长18.93%；实现归属于上市公司股东的净利润19 亿元，同比 增长32.75%；截至报告期末，公司总资产772.29 亿元，较期初增长 13.86%；归属于上市公司股东的所有者权益213.22 亿元，较期初增加 8.51%。

2020 年公司零售财富业务更加坚实，金融产品销售、机构业务短 板得到有效发展，切实发挥了公司发展“压舱石”的作用。转融通业 务推进及时，在融资业务快速发展的同时，融券业务迅速突破，为进 一步做优做强奠定了基础。投资业务进步明显，业务收入同比增幅较 大，收入结构更加优化、稳健。衍生品业务布局加快，相关衍生业务 实现零的突破。固定收益业务加快全面向FICC 转型速度。证券研究所 分仓收入行业排名创历史新高，业绩远超公司预期。资产证券化、债 券发行业务规模和收入均创历史新高，股权发行业务过会及在审项目 储备数量创历史新高。公司加快布局中长期股权投资业务，进一步加 强对全资子公司华西金智、华西银峰的支持力度。同时，公司各职能 部门着力提升管理质效，积极主动作为，切实发挥了“添砖加瓦”、“保 驾护航”的作用。公司合理运用多种手段，提升资金收益，资金成本 进一步降低；财务费用管控水平进一步提升；后勤保障更加有力；稽

核审计的合理化建议更加适用；舆情管理更加有效等等。 四、2021 年董事会重点推动工作方向

经过三十多年的发展，华西证券形成了一定优势，累积了不少经 验，但也存在短板和不足，要实现成为极具活力和特色的全国一流券 商的愿景和排名进位的目标，我们任重而道远。

• 2021 年，董事会将着力推动以下几方面重点工作： （一）一张蓝图绘到底，推动战略规划落地实施

“325”战略发展规划是公司集体智慧的结晶，是公司上下在深刻 分析行业发展趋势、各业务竞争环境等关键因素的背景下，结合自身 现状绘制的发展蓝图，实施至今已体现出一定的成果。2021 年公司董 事会将一以贯之地坚定推动各板块按照既定的战略路线落地实施，不 折腾，保持定力与韧性，一张蓝图绘到底。

• （二）新机遇下，推动各业务高质量发展

2021 年公司董事会将推动公司各业务板块发现新机遇、把握新机 遇、用好新机遇，努力把机遇转化为经营业绩，转化为发展动能。一 方面借宏观政策利好，深入开展大投行内控体系建设，切实提升“承 揽质量”和“承做能力”，解决好合规问题；加强金融科技赋能，推动 全数字化运营，驱动零售财富、投行、投资三大业务支柱高效能协同 发展；聚焦做大主动管理规模，推动资管业务再上新台阶；积极探索 特色化服务，推动机构业务打开新局面。另一方面借成渝双城经济圈 发展大势，深入推进立足西部、扎根四川的“根据地”战略，主动融 入成都国家西部金融中心建设大局，加强对接优质平台公司、银行业

机构、上市公司、大型企业，不断开拓新的市场版图。 （三）紧扣监管新规，持续提升公司治理水平

新形势下，证监会、交易所等监管机构不断出台或修订各项法规 文件，反映了当前环境下监管层对于上市公司、证券公司参与资本市 场提出了新的要求。公司董事会高度重视相关法律法规的变化，深入 研究并结合公司实际情况，对公司治理制度进行相应的修订，不断提 升治理水平和规范运作能力，加强董事会自身建设，保障公司持续规 范运作。2021 年，公司董事会将高度重视并认真配合落实证监会关于 开展上市公司治理专项行动的公告，要求相关部门积极参与对照专项 自查清单，认真梳理查找存在的问题，顺利完成本次专项自查工作， 持续提升公司治理水平。

（四）不断推进合规风控及公司文化建设，助力业务发展

董事会将推动合规风控工作再上新台阶。不断提升业务人员的专 业水平和能力，加强对业务人员专业培训的同时，加大合规风控培训 的内容；加大合规风控的投入，坚持合规风控先行，把合规风控的重 点、重心放到事前，构建前置式的合规风控体系；提升合规风控的服 务意识，把落脚点放在推动业务发展上，更好的指导、帮助业务部门 在确保合规、控制风险的前提下把业务做成、把规模做大、把产量做 优。同时，更加积极主动地建设自己的企业文化，不断强化“专业、 敬业、高效、担当”的企业精神，提高合规风控水平，推动业务发展 与合规风控共融共进，培育具有公司独特基因的文化理念，为公司长 远发展提供内在精神动力。

（五）充分发挥国有企业的独特优势，以党建促经营

2021 年董事会将坚持充分发挥党的领导和现代治理的双重优势， 促进公司党建和业务工作同频共振、相得益彰。强化监督执纪，整合 纪委、监事会、稽核审计、合规风控等监督力量，形成监督合力，尤 其要加强对关键少数和关键岗位的监督力度，坚决守住廉洁自律底线。 加强干部人才队伍建设，坚持党管干部、党管人才原则与市场化选人 用人相结合，规范干部管理程序，持续推进行业高端人才选聘，实施 多层次的人才培养发展体系，统筹实施企业年金计划、薪酬体系优化 工作，创造机会让更多的优秀人才脱颖而出、施展才华，进一步提高 员工获得感、认同感和凝聚力，为公司发展提供坚强的人才保障和智 力支撑。

新时代酝酿新机遇，新机遇期待新作为。2021 年董事会将严格遵 循《证券法》、《公司法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规及有关规定，忠实履行职责，切实维护公司利益及广大投资者权 益。董事会将带领全体华西人只争朝夕，不负韶华，抓住机遇，把公 司各方面的智慧和力量凝聚起来，奋力拼搏，在接续奋斗中书写好高 质量发展的时代答卷，以优秀业绩回报股东和社会。

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