Huaxi Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 22, 2021

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-058 债券代码：112986 债券简称：19 华股02

华西证券股份有限公司

关于“19 华股02”回售实施结果的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

根据《华西证券股份有限公司2019 年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)（品 种一）募集说明书》，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年9 月16 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告了《关于“19 华股02”票面利率调整及投 资者回售实施办法的第一次提示性公告》（公告编号：2021-051），并于2021 年9 月17 日、2021 年9 月22 日分别发布了《关于“19 华股02”票面利率调整及投资者回售实施办 法的第二次提示性公告》（公告编号：2021-052）、《关于“19 华股02”票面利率调整及 投资者回售实施办法的第三次提示性公告》（公告编号：2021-054）。

“19 华股02”的回售登记期为2021 年9 月23 日至2021 年9 月27 日，共三个交易日， 回售价格为人民币100 元/张（不含利息），投资者可在回售登记期内选择将持有的“19 华 股02”全部或部分回售给公司。

根据债券募集说明书约定，债券持有人的回售申报经确认后不能撤销。根据中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，“19 华股02”的最终回售数量为13,600,000 张，回售金额为1,360,000,000 元（不含利息），剩余托管量为1,400,000 张。公司不对本 次回售债券进行转售。

本次“19 华股02”回售部分的本金及利息已全部足额划至中国证券结算有限责任公司 深圳分公司指定的银行账户，于回售资金到账日划付至投资者资金账户中。回售资金到账日 为2021 年10 月25 日。

特此公告。

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2021 年10 月22 日

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