Huawen Media Group — Management Reports 2016

Apr 5, 2016

华闻传媒投资集团股份有限公司 2015 年度监事会工作报告

各位股东:

2015 年度,公司监事会按照《公司法》和《公司章程》及其他 法律、法规赋予的职权,围绕股东大会通过的决议,积极参与公司的 各项工作;忠实履行监督职能,认真维护股东和公司的利益;依法独 立行使职权,促进公司的发展。现就 2015 年度监事会的工作情况作 如下报告:

一、监事会工作情况

2015 年度,监事会共召开了 8 次监事会会议,即第六届监事会 第十次会议至第十二次会议以及第七届监事会第一次会议、第二次会 议和监事会共三次临时会议。会议有关情况如下:

(一)第六届监事会 2015 年第一次临时会议

2015 年 3 月 20 日,以通讯表决方式召开。会议应到监事 4 人, 实到监事 4 人。会议审议并通过了《关于使用募集资金置换先期投入 自有资金的议案》。会议决议公告于 2015 年 3 月 21 日在指定媒体上 披露。

(二)第六届监事会第十次会议

2015 年 3 月 23 日,在海南省海口市召开,应到监事 4 人,实到 监事 4 人。会议审议并通过了《2014 年度监事会工作报告》、《关于 执行 2014 年新颁布的相关企业会计准则的议案》、《关于同一控制下 企业合并对前期财务报表进行调整的议案》、《2014 年度财务决算报 告》、《2014 年度利润分配预案及公积金转增股本预案》、《2014 年度 计提资产减值准备报告》、《关于坏账核销的议案》、《关于应付款项处 置的议案》、《2014 年年度报告及其摘要》、《2014 年度内部控制评价 报告》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》等十一项议案。会议决 议公告于 2015 年 3 月 25 日在指定媒体上披露。

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(三)第六届监事会第十一次会议

2015 年 4 月 28 日,在海口市海甸四东路民生大厦七楼会议室召 开,应到监事 4 人,实到监事 3 人,监事会主席赵泳涛先生因与其他 工作安排时间冲突原因无法出席本次会议,书面委托监事覃海燕女士 代为行使表决权。会议审议并通过了《2015 年第一季度报告》。会议 决议于 2015 年 4 月 28 日报深交所备案。

(四)第六届监事会第十二次会议

2015 年 7 月 23 日,在海口市海甸四东路民生大厦七楼会议室召 开,应到监事 4 人,实到监事 4 人。会议审议并通过了《2015 年半 年度报告及报告摘要》。会议决议于 2015 年 7 月 23 日报深交所备案。

(五)第六届监事会 2015 年第二次临时会议

2015 年 8 月 17 日,在海口市海甸四东路民生大厦七楼会议室召 开。会议应到监事 4 人,实到监事 3 人,监事会主席赵泳涛先生因与 其他工作安排时间冲突原因无法出席本次会议,书面委托监事覃海燕 女士代为行使表决权。会议审议并通过了《关于公司监事会提前换届 及提名第七届监事会监事候选人的议案》。会议决议公告于 2015 年 8 月 31 日在指定媒体上披露。

(六)第七届监事会第一次会议

2015 年 9 月 15 日,在海口市海甸四东路民生大厦七楼会议室召 开。会议应到监事 5 人,实到监事 5 人。会议审议并通过了《关于选 举监事会主席的议案》。会议决议公告于 2015 年 9 月 16 日在指定媒 体上披露。

(七)第七届监事会第二次会议

2015 年 10 月 23 日,在海南省三亚市召开。会议应到监事 5 人, 实到监事 4 人,监事吴骞先生因与其他工作安排时间冲突原因无法出 席本次会议,书面委托监事刘旭日先生代为行使表决权。会议审议并 通过了《2015 年第三季度报告》。会议决议于 2015 年 10 月 23 日报 深交所备案。

(八)第七届监事会 2015 第一次临时会议

2015 年 12 月 28 日,以通讯表决方式召开。会议应到监事 5 人,

实到监事 5 人。会议审议并通过了《关于应收款项核销的议案》。会 议决议公告于 2015 年 12 月 29 日在指定媒体上披露。

二、公司财务的检查情况

2015 年度,公司监事会定期或不定期地检查公司财务情况。监 事会认为:

(一)检查公司财务情况。监事会定期或不定期地检查公司财务 情况,审核公司 2015 年第一季度、半年度、第三季度报告并形成书 面审核意见;立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2015 年度 财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

经审核,监事会认为董事会编制和审议华闻传媒投资集团股份有 限公司 2015 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的 规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(二)报告期内公司关联交易定价政策合理,关联交易遵循"公 正、公平、公开"的原则,交易程序合法,没有损害公司的利益。

三、董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法 律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况

监事会认为,2015 年度公司能够依照《公司法》和《公司章程》 及国家的有关政策、法规进行规范运作,未发现公司有违法及损害股 东利益的行为。公司决策程序合法,已建立完善的内部控制制度。公 司董事、总裁及其他高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、行 政法规、部门规章和《公司章程》规定,没有发生损害公司利益的行 为。

四、独立董事履职情况的监督

监事会认为,公司独立董事持续具备应有的独立性,有足够的时 间和精力有效履行职责,履行职责时未受到公司主要股东、实际控制 人或者非独立董事、监事、高级管理人员的不当影响等。

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五、董事会专门委员会执行情况的监督

监事会认为,2015 年,公司战略发展、审计、提名及薪酬与考 核委员会成员均按照各专门委员会议事规则履行职责。

六、2015 年监事履行职责情况、绩效评价及薪酬情况

(一)监事履行职责情况

2015 年,监事会能够依照《公司法》和《公司章程》及国家的 有关政策、法规进行规范运作,未发生违法及损害股东利益的行为。 监事履行职责时没有违反法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 规定,没有发生损害公司利益的行为。

(二)绩效评价

公司尚未建立监事绩效评价标准和程序。

(三)薪酬情况

2015 年 1 月至 12 月,根据 2012 年度股东大会审议批准的《董 事、监事薪酬制度》(2013 年修订),监事津贴为每人每年 4.8 万元, 平均每月 4,000 元;专职监事会主席不领取津贴,其薪酬由基本年薪 与其他薪酬构成。以上津贴标准为税前标准。

2015 年度公司监事共领取津贴 21.2 万元。

2015 年,在公司担任除监事外其他职务的现任监事刘旭日先生、 吴骞先生以及原职工监事毛建中先生、蔡亲波先生,按其在公司担任 除监事外的最高职务的薪资标准领取薪酬(依据董事会批准的《薪酬 管理制度》发放)。

七、对公司内部控制评价报告发表意见

经过认真阅读 2015 年度公司内部控制评价报告,并与公司管理 层和有关管理部门交流,查阅公司的管理制度,监事会认为:

(一)公司内部控制评价的依据、范围、程序和方法,内部控制 缺陷的认定,符合《企业内部控制评价指引》、《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》 的有关规定。

(二)公司对报告期内发现的一般性缺陷进行了整改,有利于完 善内部控制体系。

(三)2015 年度公司内部控制评价报告比较客观地反映了公司 内部控制的真实情况,对公司内部控制有效性的总结比较真实、准确。

八、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对公司建立的《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内 幕信息知情人登记管理情况进行审核后,认为公司已按照证券监管部 门的要求制定了《内幕信息知情人登记管理制度》,严格控制内幕信 息知情人范围,及时登记内幕信息知情人的相关信息,未发生内幕交 易,保护了广大投资者的合法权益。

2016 年,监事会将认真贯彻执行国家有关政策法规和股东大会 决议,忠实履行监事会的职责,并要求董事会和经营班子积极配合监 事会的工作。

华闻传媒投资集团股份有限公司

监事会

二○一六年四月六日