Huatu Cendes CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

华图山鼎设计股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第二十三次会议相关事项的事前认可意见及独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，我们作为 华图山鼎设计股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，就公司第三届董 事会第二十三次会议审议的有关事项及对外担保、关联方资金占用相关事项发表 如下意见：

一、关于2020 年度内部控制自我评价的独立意见

经核查，报告期内，公司现行内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能 够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提 供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位 内部规章制度的贯彻执行提供保证。经审阅，我们认为公司《关于2020 年度内 部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作 的实际情况。

我们一致同意提交公司2020 年年度股东大会审议。

二、关于2020 年度利润分配预案的独立意见

经认真审查，我们认为：公司提出的2020 年度利润分配预案，符合公司实 际开展业务和未来发展的需要；有利于公司的长远发展，具备合法性、合规性、 合理性；兼顾了投资者的利益和公司持续发展的资金需求，不存在损害公司、股 东和中小投资者合法权益的情形。

我们一致同意公司2020 年度利润分配预案，并同意提交公司2020 年年度股 东大会审议。

三、关于2020 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见

经核查，公司募集资金2020 年度的存放和使用符合中国证监会、深圳证券 交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理 制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

我们一致同意公司董事会编制的《2020 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》，并同意将该报告提交公司2020 年年度股东大会审议。

四、关于确认公司2020 年度日常关联交易事项的独立意见

经核查，公司2020 年度日常关联交易事项是公司日常经营产生的必须事项， 交易价格系按市场方式确定，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东利益的 情况，董事会审议该项议案时，关联董事CHEN LI ANDREW(陈栗)回避表决，审 议程序符合有关规定。

我们一致同意确认公司2020 年度日常关联交易事项。

五、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的 专项说明的独立意见

• 1、公司已制定《对外担保管理制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严

• 格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；

2、经核查，公司本年度不存担保以及反担保情况；

3、经核查，报告期内不存在公司控股股东及其他关联方非正常占用公司资 金的情况。

六、关于变更会计政策的独立意见

经审查，我们认为：公司根据国家财政部相关文件的要求对会计政策进行 相应变更，变更后的会计政策符合财政部的相关规定，不存在损害公司及全体股 东合法权益，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的程序符合相关法 律法规和《公司章程》规定，因此独立董事一致同意公司本次会计政策变更。 七、关于续聘2021 年度审计机构的事前认可意见及独立意见

• （1）独立董事的事前认可意见

经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司各专项审计和年度 财务报告审计过程中，坚持独立审计准则，体现了从事上市公司审计工作的丰富 经验和职业素养，能够满足公司2021 年度财务审计工作要求，能够独立对公司 财务状况进行审计。为维持审计的稳定性、持续性，同意续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙）作为公司2021 年度审计机构。

我们同意将《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年 度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第二十三次会议审议。 （2）独立意见

我们认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中，坚持独立审 计准则，能够按时为公司出具年度审计报告及各项专项报告且报告内容客观、公

正地反映了公司财务状况及经营成果，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合 伙）作为公司2021 年度审计机构，并同意提交公司2020 年年度股东大会审议。

（此页以下无正文）

（此页无正文，为华图山鼎设计股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十 三次会议相关事项的事前认可意见及独立意见签字页）

独立董事（签名）：

朱波（签名）：

谭巧云（签名）：

李兴敏（签名）：

2021 年 4 月 23 日