Huatu Cendes CO., LTD. — Board/Management Information 2016

Apr 22, 2016

四川山鼎建筑工程设计股份有限公司

独立董事 2015 年度述职报告

（辛彤）

各位股东、股东代表：

本人作为四川山鼎建筑设计股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立 董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定、要求，在 2015 年度工作中， 认真履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单 位或个人的影响，充分发挥独立董事的独立作用。积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立的意见，切实维护了公司和股东特 别是中小股东的合法权益不受损害。

现就本人在 2015 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、 2015 年度出席董事会和列席股东大会情况

1、出席董事会情况：

2015 年公司共召开 9 次董事会，本人现场出席 1 次，以通讯方式参加 7 次， 委托出席 1 次。本人积极出席会议，没有缺席的情况发生。召开会议前，本人通 过多种方式，与公司经营管理层保持了充分沟通，对董事会审议的各个议案进行 认真审核，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，维护公司整体利益 和中小股东的权益。

• 2、列席股东大会情况：

2015 年公司共召开 3 次股东大会，本人亲自列席股东大会 1 次。

二、发表独立意见情况

2015 年 1 月 15 日，对公司第二届董事会第五次会议审议的《关于执行 2014

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年新会计准则涉及相关会计政策变更的议案》、《关于确定 2015 年度公司董事报 酬的议案》、《关于确定 2015 年度公司高级管理人员薪酬的议案》、《关于审核确 认公司最近三年关联交易的议案》发表了独立意见。

2015 年 9 月 10 日，对公司第二届董事会第十次会议审议的《关于<2015 年 半年度财务报告>的议案》发表了关于最近三年及一期关联交易的独立意见。

三、任职董事会专门委员会情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设审计 委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会，本人作为审计委员会、 薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员，严格按照《公司独立董事工作制 度》以及各专门委员会工作规则等相关规定，积极召集并参加相关会议，切实履 行董事职责，规范公司运作，健全内部控制制度，就相关事项进行审议，达成意 见后向公司董事会递交专门委员会意见，发挥独立董事的作用。

四、对公司进行现场调查情况

2015 年度，本人对公司进行了多次现场考察，通过审阅公司文件、参加各 类会议、听取汇报等多种形式，深入了解公司生产经营状况、财务管理和内部控 制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况、股东大会决议执行情况、募集 资金使用及存放情况等；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及 相关工作人员保持密切联系，积极关注公司的相关信息和公司经营环境、市场情 况的变化，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司发展动态，适时对公 司经营管理发表意见和建议。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和公司《信息披露管理制度》的要求完善公司信息披露，保证公司信息披露

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的内容真实、准确、完整、及时、公平。

2、按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关要求，认真学习相 关制度，加强对准则规定的认识和理解，不断提高自身在履职中的能力，为公司 董事会的科学决策和风险防控提供更好的建议与意见，对提交董事会审议的议案 进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎的行使表决权。

六、其他

• 1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

• 2、报告期内，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

• 3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在 2015 年度履行独立董事职责的汇报。2016 年，本人将继续认 真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护 全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事：辛彤

2016 年 4 月 22 日

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