Huatai Securities Co., Ltd — Share Issue/Capital Change 2012

Dec 24, 2012

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2012-034

华泰证券股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

• 本次限售股上市流通数量为143,786,827 股

• 本次限售股上市流通日期为2012年12月31日（星期一）

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为首次公开发行限售股。2010 年2 月1 日， 中国证券监督管理委员会证监许可[2010]138 号文核准，华泰证券股 份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向 社会首次公开发行人民币普通股（A 股）784,561,275 股，并于2010 年2 月26 日起在上海证券交易所上市交易。

本次上市限售股持有人上海星聚投资管理有限公司是本公司股 票发行前于2009 年12 月31 日受让原其他股东股份的新股东，其锁 定期的安排是：按照中国证监会机构监管要求，锁定期限为自持股之 日起36 个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定，锁定 期限为自公司股票在证券交易所上市之日起12 个月内。实际锁定期 限视发行时间按照孰长原则执行，则确定其锁定期安排为自持股之日

1

起36 个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人上海星聚投资管理有限公司，按照 中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起36个月内； 按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司 股票在证券交易所上市之日起12个月内。实际锁定期限视发行时间按 照孰长原则执行。

截至本公告日，以上承诺得到履行，不存在相关承诺未履行影响 本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

公司本次限售股上市流通数量为143,786,827股；

本次限售股上市流通日期为2012年12月31日；

首发限售股上市流通明细清单：

序 号	股东名称	持有限售股数量 （股）	持有限售股 占公司总股 本比例（%）	本次上市流 通数量（股）	剩余限售股数量 （股）
1	江苏省国信资产管理 集团有限公司	1,367,687,495	24.4230	0	1,367,687,495
2	江苏交通控股有限公 司	475,819,370	8.4968	0	475,819,370
3	江苏汇鸿国际集团有 限公司	439,588,150	7.8498	0	439,588,150
4	江苏高科技投资集团 有限公司	426,096,799	7.6089	0	426,096,799
5	国华能源投资有限公 司	365,048,543	6.5187	0	0
6	江苏省苏豪控股集团 有限公司	341,418,259	6.0968	0	341,418,259
7	江苏宏图高科技股份 有限公司	147,618,708	2.6360	0	0

2

8	上海星聚投资管理有 限公司	143,786,827	2.5676	143,786,827	0
9	海澜集团有限公司	135,000,000	2.4107	0	0
10	江苏苏豪国际集团股 份有限公司	131,447,067	2.3473	0	131,447,067
11	金城集团有限公司	111,143,101	1.9847	0	0
12	富邦资产管理有限公 司	84,023,685	1.5004	0	0
13	江苏汇鸿国际集团中 鼎控股股份有限公司	53,568,528	0.9566	0	53,568,528
14	江苏舜天国际集团有 限公司	51,925,531	0.9272	0	51,925,531
15	常熟市发展投资有限 公司	47,952,666	0.8563	0	0
16	江苏三房巷集团有限 公司	45,345,980	0.8097	0	0
17	江苏华西村股份有限 公司	45,345,980	0.8097	0	0
18	中国华闻投资控股有 限公司	40,600,773	0.7250	0	0
19	常州投资集团有限公 司	33,197,999	0.5928	0	0
20	中泰信托有限责任公 司	33,827,587	0.6041	0	0
21	上海新华闻投资有限 公司	32,068,966	0.5727	0	0
22	中国广东核电集团有 限公司	30,019,196	0.5361	0	0
23	国航投资控股有限公 司	22,741,542	0.4061	0	0
24	江苏省海外企业集团 有限公司	19,323,010	0.3451	0	19,323,010
25	贵州赤天化集团有限 责任公司	18,557,157	0.3314	0	0
26	南京市国有资产经营 （控股）有限公司	14,237,674	0.2542	0	0
27	徐州市国盛投资控股 有限公司	11,065,999	0.1976	0	0
28	深圳市特发投资有限 公司	9,135,174	0.1631	0	0
29	中国原子能工业有限 公司	7,595,728	0.1356	0	0

3

30	上海梅山矿业有限公 司	7,118,945	0.1271	0	0
31	天津渤海化工有限责 任公司	4,567,587	0.0816	0	0
32	东方电气投资管理有 限公司	4,567,587	0.0816	0	0
33	中山集团控股有限责 任公司	3,879,311	0.0693	0	0
34	江苏金盛实业投资有 限公司	3,627,616	0.0648	0	0
35	深圳市赛格集团有限 公司	3,298,813	0.0589	0	0
36	江铃汽车集团财务有 限公司	3,103,449	0.0554	0	0
37	中国银河投资管理有 限公司	2,283,794	0.0408	0	0
38	华北制药集团有限责 任公司	2,283,794	0.0408	0	0
39	锦江国际（集团）有 限公司	2,283,794	0.0408	0	0
40	中国葛洲坝集团股份 有限公司	2,327,587	0.0416	0	0
41	吉化集团公司	2,283,794	0.0408	0	0
42	西安飞机工业(集团) 有限责任公司	2,283,794	0.0408	0	0
43	中国一拖集团有限公 司	2,284,469	0.0408	0	0
44	中国有色金属工业沈 阳公司	2,283,794	0.0408	0	0
45	湖南省有色金属工业 总公司	2,030,039	0.0363	0	0
46	江苏省对外经贸股份 有限公司	2,045,455	0.0365	0	2,045,455
47	中国一拖集团财务有 限责任公司	712,371	0.0127	0	0
48	全国社会保障基金理 事会转持三户	76,985,238	1.3747	0	62,657,150
	合计	4,815,438,725	85.99	143,786,827	3,371,576,814

五、股本变动结构表

五、股本变动结构表	五、股本变动结构表
单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件	1、国有法人持有股份	3,371,576,814	0	3,371,576,814

4

的流通股份	2、其他境内法人持有股份	143,786,827	-143,786,827	0
	有限售条件的流通股份合计	3,515,363,641	-143,786,827	3,371,576,814
无限售条件 的流通股份	A 股	2,084,636,359	143,786,827	2,228,423,186
	无限售条件的流通股份合计	2,084,636,359	143,786,827	2,228,423,186
股份总额		5,600,000,000		5,600,000,000

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会 2012 年12 月25 日

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