Huatai Securities Co., Ltd — Regulatory Filings 2011

Apr 16, 2011

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2011-006

华泰证券股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二 次会议通知于2011 年4 月1 日以专人送达或电子邮件方式发出，会 议于2011 年4 月14 日在南京紫金山庄召开。会议应到监事9 人，实 到监事8 人，杜文毅书面委托陈良训代为行使表决权。会议由公司监 事会主席余亦民主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符 合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经监事 认真审议，以举手表决方式通过了各项议案，并作出如下决议：

一、同意公司2010 年度监事会工作报告，并同意提交公司股东 大会审议。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权

二、同意关于公司2010 年年度报告的议案，并就此出具如下书 面审核意见：

公司2010 年年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及 中国证监会的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权

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三、同意关于公司2011 年第一季度报告的议案，并就此出具如 下书面审核意见：

公司2011 年第一季度报告的编制和审核程序符合相关法律、法 规及中国证监会的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况。

• 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权

• 四、同意董事会关于公司2010 年度内部控制的自我评价报告，

• 全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。

  • 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权

• 五、同意关于公司董事会成员2010 年度勤勉尽职情况的议案，

• 监事会认为：2010 年度公司全体董事均能勤勉尽责地履行职务，发 挥了董事会成员的应有作用。

  • 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权 特此公告。

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