Huatai Securities Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Sep 25, 2018

证券代码:601688 证券简称:华泰证券 公告编号:临 2018-059

华泰证券股份有限公司

关于 2018 年第一次临时股东大会及 2018 年第一次 A 股类别 股东大会增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

1. 股东大会类型和届次:

2018 年第一次临时股东大会及 2018 年第一次 A 股类别股东大会

1. 股东大会召开日期:2018 年 10 月 22 日

2. 股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	601688	华泰证券	2018/10/12

二、 增加临时提案的情况说明

1. 提案人:江苏省国信资产管理集团有限公司

2. 提案程序说明

公司已于 2018 年 9 月 7 日公告了股东大会召开通知,单独或者合计持有 15.1918%股份的股东江苏省国信资产管理集团有限公司,在 2018 年 9 月 25 日提 出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大 会规则》有关规定,现予以公告。

1. 临时提案的具体内容

2018 年 10 月 22 日召开的公司 2018 年第一次临时股东大会增加审议临时提 案:《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易 所上市决议有效期的议案》、《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦 证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况 报告的议案》、《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》共七项议案;后 续召开的 2018 年第一次 A 股类别股东大会增加审议临时提案:《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易 所上市方案的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期 的议案》、《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在伦敦证 券交易所上市有关事项的议案》、《关于公司发行 GDR 并在伦敦证券交易所上市 前滚存利润分配方案的议案》、《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》 共六项议案,议案的具体内容见与本公告同期刊登于上海证券交易所网站

(http://www.sse.com.cn)、香港交易及结算所有限公司(以下简称"香港交易所") 披露易网站(http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.htsc.com.cn) 的股东大会会议文件。

三、 除了上述增加临时提案外,于 2018 年 9 月 7 日公告的原股东大会通知 事项不变。

四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间:2018 年 10 月 22 日 14 点 00 分起依次召开 2018 年第一次 临时股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东大会及 2018 年第一次 H 股类别股东 大会(有关 2018 年第一次 H 股类别股东大会的情况详见公司向 H 股股东寄发的 相关通告和其他相关文件)。

召开地点:南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会议室

(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间:自 2018 年 10 月 22 日

至 2018 年 10 月 22 日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(三) 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四) 股东大会议案和投票股东类型

(1)2018 年第一次临时股东大会

序号	议案名称	投票股东类型
----	------	--------

		股股东、H股股东A
非累积投票议案
1	关于公司年度中期利润分配的议案2018	√
2	关于境外上市方案的议案AssetMark	√
3	关于境外上市符合《关于规范境内上AssetMark	√
	市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》的
	议案
4	关于公司维持独立上市地位承诺的议案	√
5	关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案	√
6	关于授权董事会及其授权人士办理与AssetMark	√
	境外上市有关事宜的议案
7	关于境外上市仅向公司股股东提供AssetMarkH	√
	保证配额的议案
8	关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案	√
9	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市的GDR	√
	议案
10	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市方GDR	√
	案的议案
11	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市决GDR	√
	议有效期的议案
12	关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行并在伦敦证券交易所上市有关事项的	√
	GDR议案
	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市前
13	GDR滚存利润分配方案的议案	√
14	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
15	关于公司发行募集资金使用计划的议案GDR	√
累积投票议案
16.00	关于选举公司第四届董事会成员的议案	应选董事(5)人
16.01	丁锋先生	√
16.02	陈泳冰先生	√
16.03	胡晓女士	√
16.04	范春燕女士	√
16.05	朱学博先生	√
17.00	关于选举公司第四届监事会成员的议案	应选监事(3)人
17.01	陈宁先生	√
17.02	于兰英女士	√
17.03	杨娅玲女士	√

(2) 2018 年第一次 A 股类别股东大会

序号	议案名称	投票股东类型
		股股东A

非累积投票议案
1	关于境外上市仅向公司股股东提供保证配AssetMarkH	√
	额的议案
2	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市的议案GDR	√
3	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市方案的议GDR	√
	案
4	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市决议有效GDR	√
	期的议案
5	关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行	√
	并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案GDR
6	关于公司发行并在伦敦证券交易所上市前滚存利GDR	√
	润分配方案的议案
7	关于公司发行募集资金使用计划的议案GDR	√

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述 2018 年第一次临时股东大会的第 1-8、16、17 项议案以及 2018 年第一 次 A 股类别股东大会的第 1 项议案已经公司 2018 年 8 月 30 日召开的第四届董 事会第十六次会议、第四届监事会第八次会议审议通过;2018 年第一次临时股 东大会的第 9-15 项议案以及 2018 年第一次 A 股类别股东大会的第 2-7 项议案已 经公司 2018 年 9 月 25 日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过,会议决议 公告已于 2018 年 8 月 31 日、2018 年 9 月 26 日刊登在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn), 香港交易及结算所有限公司(以下简称 " 香港交易所 " ) 披 露 易 网 站 (http://www.hkexnews.hk)。

本次股东大会会议文件已于 2018 年 9 月 14 日和 2018 年 9 月 26 日分别登载 于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)、香港交易所披露易网站 (http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.htsc.com.cn)。

2、 特别决议议案:2018 年第一次临时股东大会审议的议案 7-13、15;2018 年第一次 A 股类别股东大会审议的全部议案。

3、 对中小投资者单独计票的议案:全部

• 4、 涉及关联股东回避表决的议案:无 应回避表决的关联股东名称:无
• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会 2018 年 9 月 26 日 报备文件:

股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件 1:华泰证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会授权委托书 附件 2:华泰证券股份有限公司 2018 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书 附件 1:

华泰证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会授权委托书

华泰证券股份有限公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席召开的贵公司 2018 年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。

委托人签名(盖章): 受托人签名:

委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托人持股数: 委托人股东帐户号:

委托日期:2018 年 月 日

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司2018 年度中期利润分配的议案
2	关于AssetMark 境外上市方案的议案
3	关于AssetMark 境外上市符合《关于规范境内上市公司所
	属企业到境外上市有关问题的通知》的议案
4	关于公司维持独立上市地位承诺的议案
5	关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案
6	关于授权董事会及其授权人士办理与AssetMark 境外上市
	有关事宜的议案
7	关于AssetMark 境外上市仅向公司H 股股东提供保证配额
	的议案
8	关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
9	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案
10	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案
11	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期的
	议案
12	关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR 并
	在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
13	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分
	配方案的议案
14	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
15	关于公司发行GDR 募集资金使用计划的议案

序号	累积投票议案名称	投票数
16.00	关于选举公司第四届董事会成员的议案
16.01	丁锋先生
16.02	陈泳冰先生
16.03	胡晓女士
16.04	范春燕女士
16.05	朱学博先生
17.00	关于选举公司第四届监事会成员的议案
17.01	陈宁先生
17.02	于兰英女士
17.03	杨娅玲女士

填写说明:

1、委托人应在委托书中"同意"、"反对"或"弃权"意向中选择一个并打"√", 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表 决。

2、如为自然人股东,应在"委托人签名"处签名;如为法人股东,除法定代 表人在"委托人签名"处签名外,还需加盖公章。

3、请用正楷填上您的全名(须与股东名册上所载的相同)。

4、请填上持股数,如未填,则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所 有股份有关。

5、请填上受托人姓名,如未填,则大会主席将出任您的代表。股东可委派 一名或多名受托人出席及投票,委派超过一位受托人的股东,其受托人只能以投 票方式行使表决权。

6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或 传真方式送达本公司董事会办公室(南京市江东中路 228 号,邮政编码:210019); 联系电话:(025)83388272、83387793;传真号码:(025)83387784。邮寄 送达的,以邮戳日期为送达日期。

华泰证券股份有限公司 2018 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书

华泰证券股份有限公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2018 年 10 月 22 日召 开的贵公司 2018 年第一次 A 股类别股东大会,并代为行使表决权。

委托人签名(盖章): 受托人签名:

委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托人持股数: 委托人股东帐户号:

委托日期:2018 年 月 日

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于AssetMark 境外上市仅向公司H 股股东提供保证配额的
	议案
2	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案
3	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议案
4	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效期的
	议案
5	关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行GDR 并
	在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
6	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利润分
	配方案的议案
7	关于公司发行GDR 募集资金使用计划的议案

填写说明:

1、 委托人应在委托书中"同意"、"反对"或"弃权"意向中选择一个并打"√", 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表 决。

2、如为自然人股东,应在"委托人签名"处签名;如为法人股东,除法定代 表人在"委托人签名"处签名外,还需加盖公章。

3、请用正楷填上您的全名(须与股东名册上所载的相同)。

4、请填上持股数,如未填,则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所 有股份有关。

5、请填上受托人姓名,如未填,则大会主席将出任您的代表。股东可委派

一名或多名受托人出席及投票,委派超过一位受托人的股东,其受托人只能以投 票方式行使表决权。

6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传 真方式送达本公司董事会办公室(南京市江东中路 228 号,邮政编码:210019); 联系电话:(025)83388272、83387793;传真号码:(025)83387784。邮寄 送达的,以邮戳日期为送达日期。