Huatai Securities Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Dec 11, 2017

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2017-050

华泰证券股份有限公司

关于召开2017年第一次临时股东大会的第二次通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2017 年 11 月 10 日，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”） 发布了《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》，公司定于 2017 年 12 月 27 日召开 2017 年第一次临时股东大会。截至 2017 年 12 月 7 日（拟出席本次股东大会的股东提交书面回复的最后日期）， 拟出席本次股东大会的股东所代表的有表决权的股份数未达到公司 有表决权的股份总数的二分之一。

根据《到境外上市公司章程必备条款》及公司《章程》第八十三 条的相关规定，为使广大股东周知并能按时参与，现将本次股东大会 的相关事项再次通知如下：

一、会议召开的日期、时间

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，公司通过 上海证券交易所股东大会网络投票系统向 A 股股东（包括沪股通投 资者，以下同）提供网络投票平台。

香港中央结算有限公司作为公司沪股通股票名义持有人参与公 司股东大会网络投票，需按照《香港中央结算有限公司参与沪股通上 市公司网络投票实施指引》等相关规定操作。

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现场会议开始时间：2017 年 12 月 27 日（星期三）13 时 30 分 A 股股东进行网络投票的时间：采用上海证券交易所网络投票系 统，通过交易系统投票平台的投票时间为 2017 年 12 月 27 日的交易 时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为 2017 年 12 月 27 日的 9:15-15:00。

二、会议地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店 二楼宴会厅

三、审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型：

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1	关于修订《华泰证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案	√
2	关于调整公司独立董事津贴标准的议案	√
3	关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案	√

有关本次股东大会的详细情况，请参见公司于上海证券交易所网 站（http://www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司披露易网 站（http://www.hkexnews.hk ）和公司网站（http:// www.htsc.com.cn ）发布的本次股东大会通知和会议文件。 特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会 2017 年12 月12 日

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