Huatai Securities Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Sep 21, 2015

华泰证券股份有限公司

关于召开2015年第一次临时股东大会的第二次通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2015 年 8 月 25 日,华泰证券股份有限公司(以下简称"公司") 发布了《关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》,公司定于 2015 年 10 月 9 日召开 2015 年第一次临时股东大会。截至 2015 年 9 月 18 日(拟出席本次股东大会的股东提交书面回复的最后日期),拟 出席本次股东大会的股东所代表的有表决权的股份数未达到公司有 表决权的股份总数的二分之一。

根据《到境外上市公司章程必备条款》及公司《章程》第八十三 条的相关规定,为使广大股东周知并能按时参与,现将本次股东大会 的相关事项再次通知如下:

一、会议召开的日期、时间

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式,公司通过 上海证券交易所股东大会网络投票系统向 A 股股东(包括沪股通投 资者,以下同)提供网络投票平台。

香港中央结算有限公司作为公司沪股通股票名义持有人参与公 司股东大会网络投票,需按照《香港中央结算有限公司参与沪股通上 市公司网络投票实施指引》等相关规定操作。

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现场会议开始时间:2015 年 10 月 9 日(星期五)13 时 30 分

A 股股东进行网络投票的时间:采用上海证券交易所网络投票系 统,通过交易系统投票平台的投票时间为 2015 年 10 月 9 日的交易时 间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台 的投票时间为 2015 年 10 月 9 日的 9:15-15:00。

二、会议地点:南京市建邺区江东中路 235 号南京涵月楼酒店六 楼钟阜厅

三、审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型:

序号	议案名称	投票股东类型
		股股东、H股股东A
非累积投票议案
1	关于选举徐敏女士为公司第三届董事会非执行董事的	√
	议案
2	关于选举陈志斌先生为公司第三届董事会独立非执行	√
	董事的议案
3	关于选举刘志红女士为公司第三届监事会成员的议案	√
4	关于设立公司股票薪酬计划的议案	√
5.00	关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案	√
5.01	发行主体、发行规模及发行方式	√
5.02	债务融资工具的品种	√
5.03	债务融资工具的期限	√
5.04	债务融资工具的利率	√
5.05	担保及其它信用增级安排	√
5.06	募集资金用途	√
5.07	发行价格	√
5.08	发行对象及向公司股东配售的安排	√
5.09	偿债保障措施	√
5.10	债务融资工具上市	√
5.11	决议有效期	√
5.12	发行公司境内债务融资工具的授权事项	√

有关本次股东大会的详细情况,请参见公司于上海证券交易所网 站(http://www.sse.com.cn)、香港交易及结算所有限公司披露易网 站 ( http://www.hkexnews.hk )和公司网站( http:// www.htsc.com.cn )发布的本次股东大会通知和会议文件。

特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会

2015 年 9 月 22 日