Huatai Securities Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Aug 18, 2012

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2012-025

华泰证券股份有限公司

关于召开 2012 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

• 会议召开时间：2012年9月5日（星期三）上午9：30

• 股权登记日：2012年8月27日

• 会议召开地点：南京市洪武路26号天丰大酒店五楼丰硕厅

• 会议方式：现场会议

• 不提供网络投票

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司第二届董 事会第十一次会议决议，决定于2012年9月5日召开公司2012年第一次 临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开时间：2012年9月5日（星期三）上午9：30

• 3、会议地点：南京市洪武路26号天丰大酒店五楼丰硕厅

• 4、会议方式：现场会议

二、会议审议事项

• 1、审议关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案；

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• 2、审议关于变更公司及控股子公司2012 年度会计报表审计服务

• 机构的议案；

• 3、审议关于申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的

• 议案；

  • 4、审议关于申请增加公司业务范围的议案。

公司2012年第一次临时股东大会会议资料将于2012年8月27日在 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn上全文登载。

三、会议出席对象

1、公司股东，即截止2012年8月27日下午3时在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；股 东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司股东（授权委托书附后）。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

• 四、股东参会方式

1、参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文 件：

（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股 东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证 明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单 位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其 他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出 席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

2、参会登记时间：2012年8月30日（9:00一11：30，13：00一17:00）

2

• 3、登记地点：南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室

• 4、股东可采用信函或传真的方式进行登记。

• 五、其他

• 1、以传真方式进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并

• 在参会时携带授权书等原件，交会务人员。

• 2、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师

• 验证。

  • 3、本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。 4、联系方式：

地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室

• 邮政编码：210002

联系电话：（025）83290510 83290511

传真号码：（025）84579938

联系人：杨玉如 蒋波

六、备查文件

公司第二届董事会第十一次会议决议。

特此公告。

• 附件：华泰证券股份有限公司2012年第一次临时股东大会授权委 托书

华泰证券股份有限公司董事会 2012年8月18日

3

附件：华泰证券股份有限公司2012年第一次临时股东大会授权委托书

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本股东单位）出 席华泰证券股份有限公司2012年第一次临时股东大会，并代为行使表 决权、签署本次股东大会的相关文件。

委托人姓名（或股东名称）：

委托人身份证号码（或股东单位营业执照号码）：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

受托代理人姓名：

受托代理人身份证号码：

授权权限：受托人的代理权限如下：

1、对召开股东大会会议通知所列之第 项审 议事项投赞成票；

2、对召开股东大会会议通知所列之第 项审 议事项投反对票；

3、对召开股东大会会议通知所列之第 项审 议事项投弃权票。

授权期限：本授权自即日起至本次会议结束之时。

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