Huatai Securities Co., Ltd — M&A Activity 2016

Jul 6, 2016

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2016-038

华泰证券股份有限公司

关于收到中国证监会证券基金机构监管部函件暨收购 AssetMark Financial Holdings, Inc.进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十 次会议审议通过了《关于 Huatai International Finance Limited 收购 AssetMark Financial Holdings, Inc.的议案》，关于该收购事项的具体内 容见公司于 2016 年 4 月 12 日发布的《关于 Huatai International Finance Limited 收购 AssetMark Financial Holdings, Inc.的公告》(临 2016-019)。

2016 年7 月5 日，公司收到中国证监会证券基金机构监管部《关 于对华泰证券股份有限公司向华泰金融控股（香港）有限公司增资无 异议及收悉华泰金融控股（香港）有限公司收购AssetMark Financial Holdings, Inc.报备文件的函》(机构部函［2016］1529 号)。根据 该函，中国证监会证券基金机构监管部对公司向华泰金融控股（香港） 有限公司增加78 亿港元实缴资本无异议，已收悉公司关于收购 AssetMark Financial Holdings, Inc.(“本次交易”)的报备文件，并要求 收购完成后报告。

公司将遵守现行法律法规及中国证监会、国家外汇管理局等境内 外监管部门相关规定和要求，认真做好对华泰金融控股（香港）有限

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公司增资工作，并督促华泰金融控股（香港）有限公司依照境外有关 法律、法规和监管规定实施收购活动。

本次交易尚需其他监管机构的必要批准，且需多项条件在2016 年12月30日(最终截止日)或之前满足或获豁免(倘适用)后才能实施， 存在不确定性。

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2016年7月7日

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