Huatai Securities Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 7, 2021

华泰证券股份有限公司 关于 A 股限制性股票股权激励计划授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• A 股限制性股票登记日:2021 年 4 月 6 日
• A 股限制性股票登记数量:4,548.80 万股

根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司有关规则的规定,按照华泰证券股份有限公司(以下 简称"公司")2021 年第一次临时股东大会审议通过的《华泰证券股 份有限公司 A 股限制性股票股权激励计划》(以下简称"本激励计划") 的相关要求,公司完成了 A 股限制性股票的授予登记工作,现将有关 情况公告如下:

一、限制性股票授予情况

2021 年 3 月 23 日,公司召开第五届董事会第十四次会议及第五 届监事会第八次会议,审议通过了《关于调整公司 A 股限制性股票股 权激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予 A 股限制性股 票的议案》,确定以 2021 年 3 月 29 日为授予日,向符合条件的 813 名激励对象授予 4,564.00 万股 A 股限制性股票,授予价格为人民币 9.10 元/股。在本激励计划授予日确定后的实际认购过程中,激励对 象因个人原因由 813 人减少为 810 人,实际完成认购 4,548.80 万股。

根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权,本激励计划实际 授予情况如下:

1、授予日:2021 年 3 月 29 日

2、授予价格:人民币 9.10 元/股

3、授予人数:810 人

4、授予数量:4,548.80 万股 A 股限制性股票

5、股票来源:公司从二级市场回购的公司 A 股普通股

	6、授予对象:
--	---------

姓名	职务	授予数量(万股)	占股权激励计划总量的比例(%)	占授予时总股本的比例(%)
周易	首席执行官、执行委员会主任、执行董事	72.00	1.58%	0.008%
李世谦	执行委员会委员	60.00	1.32%	0.007%
孙含林	执行委员会委员	60.00	1.32%	0.007%
姜健	执行委员会委员	60.00	1.32%	0.007%
张辉	执行委员会委员、董事会秘书	60.00	1.32%	0.007%
陈天翔	执行委员会委员	60.00	1.32%	0.007%
焦晓宁	首席财务官	50.00	1.10%	0.006%
焦凯	合规总监、总法律顾问	50.00	1.10%	0.006%
王翀	首席风险官	50.00	1.10%	0.006%
其他核心骨干人员(801人)		4,026.80	88.52%	0.444%
合计		4,548.80	100.00%	0.501%

注:上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系四舍五入所致。

二、本激励计划的有效期、限售期和解除限售情况

本激励计划有效期自授予的限制性股票登记完成之日起至激励 对象获授的限制性股票全部解除限售(不包含自愿锁定、董事及高级 管理人员减持限制等情形)或回购注销之日止,最长不超过 6 年。

本激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间 安排如下表所示:

解除限售安排	解除限售的时限	解除限售比例
第一个解除限售期	自相应部分限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止	33%
第二个解除限售期	自相应部分限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止	33%
第三个解除限售期	自相应部分限制性股票授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起至限制性股票登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止	34%

三、限制性股票认购资金的验资情况

2021 年 3 月 31 日,毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 出具了《资金验证报告》(毕马威华振验字第 2100166 号),审验了公 司截至 2021 年 3 月 30 日 A 股限制性股票股权激励计划认购资金的到 位情况:截至 2021 年 3 月 30 日止,公司共收到 810 名激励对象缴纳 的认购资金人民币 413,940,800 元。

由于本次授予的限制性股票来源为公司在二级市场上回购的公 司 A 股普通股,根据《资金验证报告》后附的资金验证事项说明,本 次授予前后公司股份总数均为 9,076,650,000 股,公司注册资本或股 本未发生变化。

四、限制性股票的登记情况

本激励计划授予登记的 A 股限制性股票共计 4,548.80 万股,公 司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手 续,并于 2021 年 4 月 7 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司出具的《证券变更登记证明》。股权登记日为 2021 年 4 月 6 日。

五、授予前后对公司控股股东的影响

本激励计划授予股票来源为公司在二级市场上回购的公司 A 股 普通股,因此本次授予完成后,公司股本不变。公司无控股股东,本 次授予不会导致公司实际控制人控制权发生变化。

六、股本结构变动情况

本次 A 股限制性股票授予前后公司股本结构变动情况如下:

单位:股

	本次变更前			本次变更后
股份类型	数量(股)	比例(%)	增减变动	数量(股)	比例(%)
A股	7,357,604,320	81.06		7,357,604,320	81.06
—无限售条件流通股份	7,357,604,320	81.06	-45,488,000	7,312,116,320	80.56
—有限售条件股份	0	0	45,488,000	45,488,000	0.50
H股	1,719,045,680	18.94		1,719,045,680	18.94
合计	9,076,650,000 100.00			0 9,076,650,000 100.00

七、本次募集资金使用计划

本次 A 股限售性股票授予总计收到认购款人民币 413,940,800 元,将用于补充公司营运资金。

八、限制性股票授予对公司财务状况的影响

按照《企业会计准则第 11 号-股份支付》的规定,公司将在限 售期的每个资产负债表日,根据最新取得的可解除限售人数变动、业 绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解除限售的限制性股票数量, 并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成 本或费用和资本公积。

公司以授予日 2021 年 3 月 29 日 A 股股票收盘价作为限制性股票 的公允价值,以授予日 A 股股票收盘价与授予价格之间的差额作为每 股限制性股票的股份支付成本,并将最终确认股份支付费用。

经测算,本次授予的 A 股限制性股票对各期会计成本的影响如下 表所示:

单位:人民币万元

总成本	2021年	2022年	2023年	2024年	2025年
37,027.23	10,039.16	13,228.50	8,774.69	4,186.24	798.64

注:以上仅为本激励计划授予激励成本的初步测算,最终结果以会计师事务所出具的审计报 告为准。

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2021 年 4 月 8 日