Huatai Securities Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 5, 2021

华泰证券股份有限公司关于完成股份性质变更 暨 A 股限制性股票股权激励计划授予的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据 2021 年第一次临时股东大会授权,华泰证券股份有限公司 (以下简称"公司")于 2021 年 3 月 23 日召开第五届董事会第十四 次会议,审议通过了《关于向激励对象授予 A 股限制性股票的议案》, 同意以 2021 年 3 月 29 日为授予日,以 9.10 元/股的授予价格向符合 条件的 813 名激励对象授予 4,564.00 万股 A 股限制性股票。详情请 见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及香港披露易 (www.hkexnews.hk)发布的公告。

在本激励计划授予日确定后的实际认购过程中,激励对象因个人 原因由 813 人减少为 810 人,实际完成认购 4,548.80 万股,本激励 计划的授予激励对象已完成缴款。毕马威华振会计师事务所(特殊普 通合伙)已对该认购缴款进行验资,并出具验资报告。

公司已就授予上述 4,548.80 万股 A 股限制性股票向中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司申请办理登记,经与上海证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认,本次拟授予 810 名激励对象 4,548.80 万股的 A 股限制性股票将由无限售条件流通股 份变更为有限售条件股份,股份来源为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。

1

本次变更前后,公司股本结构变更情况如下:

单位:股

股份类型	本次变更前			本次变更后
	数量(股)	比例(%)	增减变动	数量(股)	比例(%)
A股	7,357,604,320	81.06		7,357,604,320	81.06
—无限售条件流通股份	7,357,604,320	81.06	-45,488,000	7,312,116,320	80.56
—有限售条件股份	0	0	45,488,000	45,488,000	0.50
H股	1,719,045,680	18.94		1,719,045,680	18.94
合计	9,076,650,000 100.00			0 9,076,650,000 100.00

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2021 年 4 月 6 日