Huatai Securities Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Oct 29, 2021

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2021-056

华泰证券股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一 次会议通知及议案于2021 年10 月19 日以专人送达或电子邮件方式发 出。会议于2021 年10 月29 日在南京召开。会议应到监事7 人，实到 监事5 人，章明和于兰英两位监事未亲自出席会议，其中，章明书面 委托监事张晓红代为行使表决权，于兰英书面委托监事顾成中代为行 使表决权。受与会监事共同推举，会议由公司监事顾成中主持。本次 会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和 《监事会议事规则》的规定。经与会监事审议，表决通过了相关议案， 并作出如下决议：

一、同意关于公司2021 年第三季度报告的议案，并就此出具如下 书面审核意见：

公司2021 年第三季度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规 及中国证监会的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况。

表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权

二、选举顾成中先生担任公司第五届监事会主席，任期至本届监

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事会任期结束。

表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权

特此公告。

华泰证券股份有限公司监事会

2021 年10 月30 日

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