Huatai Securities Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2021-037

华泰证券股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五 次会议通知及议案于2021 年4 月15 日以专人送达或电子邮件方式发 出。会议于2021 年4 月29 日以现场及视频会议方式召开，现场会议 地点为南京。会议应到董事13 人，实到董事8 人，丁锋、陈泳冰、胡 晓、汪涛等四位非执行董事和刘艳独立非执行董事未亲自出席会议， 其中：丁锋、胡晓分别书面委托张伟董事长代为行使表决权，陈泳冰、 汪涛分别书面委托柯翔非执行董事代为行使表决权，刘艳书面委托陈 传明独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。 公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事 总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的

规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议： 一、同意关于公司2021 年第一季度报告的议案。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权

二、同意关于动用部分江苏银行股份有限公司股票充抵转融通保 证金的议案。

1、同意公司动用不超过4.1 亿股江苏银行股份有限公司（以下简 称“江苏银行”）股票（含4.1 亿股，约占公司所持股数的比例为49.28%） 充抵转融通业务保证金。

1

• 2、同意授权公司经营管理层向江苏银行申请办理备案手续，并配

• 合江苏银行风险管理及信息披露等相关需求。

3、同意授权公司经营管理层向中国证券金融股份有限公司申请办 理江苏银行股票充抵保证金事宜，并按照相关业务规则办理表决权行 使、分红以及其他相关事宜。

表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权 特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2021 年4 月30 日

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