Huatai Securities Co., Ltd — Board/Management Information 2021

Jan 3, 2021

华泰证券股份有限公司独立董事 关于提名公司非执行董事候选人的独立意见

根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》以及公司《章程》等相 关规定，作为华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董 事会独立非执行董事，我们在认真审阅了公司董事会提供的相关议案 和资料的基础上，现基于独立判断的立场，就提名柯翔先生为公司第 五届董事会非执行董事候选人事项发表如下独立意见：

一、公司第五届董事会非执行董事候选人柯翔先生不存在《公司 法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》规定不得担任上市公 司董事和证券公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市 场禁入者且禁入尚未解除的情形；

二、公司第五届董事会非执行董事候选人的提名方式和程序、提 名人资格符合相关法律法规、规范性文件及公司《章程》的要求；

三、同意提名柯翔先生为公司第五届董事会非执行董事候选人， 并同意提交公司股东大会选举。

华泰证券股份有限公司独立董事：陈传明、李志明、 刘艳、陈志斌、王建文 2020 年12 月31 日

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