Huatai Securities Co., Ltd — Audit Report / Information 2021

Mar 23, 2021

华泰证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

拟聘任的会计师事务所名称:毕马威华振会计师事务所(特殊 普通合伙)

公司 2014 年至 2020 年连续聘请毕马威华振会计师事务所(特殊 普通合伙)为公司及控股子公司年度会计报表和内部控制审计服务机 构。公司第五届董事会第十四次会议建议继续聘请毕马威华振会计师 事务所(特殊普通合伙)为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和 内部控制审计服务机构。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1、基本信息

毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立,于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业, 更名为毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"毕马 威华振"),2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照,并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。

毕马威华振总所位于北京,注册地址为北京市东城区东长安街 1

1

号东方广场东 2 座办公楼 8 层。

毕马威华振的首席合伙人邹俊,中国国籍,具有中国注册会计师 资格。

于 2020 年 12 月 31 日,毕马威华振有合伙人 167 人,注册会计 师 926 人,其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 170 人。

毕马威华振 2019 年经审计的业务收入总额超过人民币 33 亿元, 其中审计业务收入超过人民币 30 亿元(包括境内法定证券业务收入 超过人民币 6 亿元,其他证券业务收入超过人民币 7 亿元,证券业务 收入共计超过人民币 13 亿元)。

毕马威华振 2019 年上市公司年报审计客户家数为 44 家,上市公 司财务报表审计收费总额为人民币 3.29 亿元。这些上市公司主要行 业涉及制造业,金融业,采矿业,交通运输、仓储和邮政业,批发和 零售业,房地产业,信息传输、软件和信息技术服务业,以及卫生和 社会工作业等。毕马威华振 2019 年本公司同行业上市公司审计客户 家数为 14 家。

2、投资者保护能力

毕马威华振具有良好的投资者保护能力,按照相关法律法规要求 由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费,涵 盖北京总所和所有分所。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和 职业风险基金之和超过人民币 2 亿元,符合法律法规相关规定。

毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民 事责任的情况。

3、诚信记录

毕马威华振于 2018 年因执业行为受到地方证监局给予的行政监

2

管措施 2 次,相应受到行政监管措施的从业人员 7 人次。除此以外, 毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行 政处罚,或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律 处分。

(二)项目信息

1、基本信息

毕马威华振承做华泰证券股份有限公司 2021 年度财务报表审计 项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信 息如下:

本项目的项目合伙人程海良先生,2002 年取得中国注册会计师 资格。程海良先生 2002 年开始在毕马威华振执业,2007 年开始从事 上市公司审计,从 2019 年开始为本公司提供审计服务。程海良先生 近三年签署或复核上市公司审计报告 4 份。

本项目的签字注册会计师钱茹雯女士,2017 年取得中国注册会 计师资格。钱茹雯女士 2011 年开始在毕马威华振执业,2011 年开始 从事上市公司审计,从 2015 年开始为本公司提供审计服务。钱茹雯 女士近三年签署或复核上市公司审计报告 2 份。

本项目的质量控制复核人金乃雯女士,1995 年取得中国注册会 计师资格。金乃雯女士 1992 年开始在毕马威华振执业,为毕马威中 国董事会成员。金乃雯女士 1992 年开始从事上市公司审计,从 2020 年开始为本公司提供审计服务。金乃雯女士近三年签署或复核上市公 司审计报告 10 份。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均 未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施,或证券

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交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

3、独立性

毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核 人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

4、审计收费

毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、 工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员 投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021 年度本项目的审计收 费为不超过人民币 600 万元(其中,内控审计收费为不超过人民币 50 万元)。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)公司董事会审计委员会于 2021 年 3 月 19 日召开会议,对 毕马威华振的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等 进行了审查,认为毕马威华振具备为公司提供审计服务的专业能力、 经验和资质,能够满足公司审计工作的要求,同意向董事会提议续聘 毕马威华振为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计 服务机构。

(二)公司独立董事对此事项的独立意见如下:

1、毕马威华振会计师事务所在为公司提供 2020 年度会计报表及 内部控制审计服务工作中,能够遵循独立、客观、公正的执业准则, 坚持以公允、真实的态度进行独立审计,很好地履行了其与公司签订 的业务约定书所规定的责任与义务。

2、同意公司继续聘请毕马威华振会计师事务所为公司及控股子 公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。

(三)公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司续

聘会计师事务所的议案》,同意续聘毕马威华振为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。

(四)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议, 并自公司股东大会审议通过后生效。

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2021 年 3 月 24 日