Huatai Securities Co., Ltd — Audit Report / Information 2010

Apr 16, 2011

关于华泰证券股份有限公司

2010 年度控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明

天衡专字（2011）216 号

江苏天衡会计师事务所有限公司

关于华泰证券股份有限公司

2010 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的

专 项 说 明

天衡专字（2011）216 号

华泰证券股份有限公司全体股东：

我们接受委托，审计了华泰证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）2010 年度财务报 表，并出具了天衡审字（2011）186 号审计报告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）的有关要求， 贵公司编制了后附的2010 年度华泰证券股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况 汇总表（以下简称“汇总表”）。如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合法性 及完整性是贵公司的责任，我们的责任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。

我们将上述汇总表与贵公司的有关会计资料进行了核对，在所有重要方面未发现存在重 大不一致的情形。除了在财务报表审计过程中对贵公司关联交易所执行的相关审计程序及上 述核对程序外，我们并未对汇总表执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解贵公司2010 年度控股股东及其他关联方资金占用情况，汇总表应当与已审财务报表一并阅读。

本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司年度报告 使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。

江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师：

中国·南京

中国注册会计师： 2011 年4 月14 日

附件：

2010 年度华泰证券股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表

	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
资金占用方类别	资金占用方名称	占用方与上市公司 的关联关系	上市公司核算的 会计科目	2010年期初占用 资金余额	2010年占用累计发生金额 （不含占用资金利息）	2010年占用资 金的利息	2010年偿还 累计发生金额	2010年12月末 占用资金余额	占用形成原因	占用性质
现大股东 及其附属企业	江苏省国信资产管理集团有限公司	本公司第一大股东	应付款项	-320.09	194.70		194.70	-320.09	应付房租	经营性占用
小计				-320.09	194.70	-	194.70	-320.09
关联自然人 及其控制的企业	-				-		-	-
小计				-	-	-	-	-
其他关联人 及其附属企业	南方基金管理有限公司	联营企业	应收款项		4,052.18		3,346.36	705.82	四季度分仓佣金	经营性占用
	华泰柏瑞基金管理有限公司	联营企业	应收款项		1,224.27		1,048.84	175.43	四季度分仓佣金	经营性占用
小计				-	5,276.45	-	4,395.20	881.25
上市公司的子公司 及其附属企业	华泰联合证券有限责任公司	子公司	应收款项		1,545.14			1,545.14	双方置换营业部 未结算的资产差价	经营性占用
	华泰紫金投资有限责任公司	子公司	应收款项	91.54	436.60		487.24	40.90	代发工资	经营性占用
	华泰长城期货有限公司	子公司	应收款项		1,054.11			1,054.11	IB业务佣金	经营性占用
小计				91.54	3,035.85	-	487.24	2,640.15
总计	-			-228.55	8,507.00	-	5,077.14	3,201.31
	公司法定代表人：吴万善 主管会计工作负责人：吴万善 会计机构负责人：舒本娥