Huatai Securities Co., Ltd — AGM Information 2018

Oct 7, 2018

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2018-062

华泰证券股份有限公司

关于召开2018年第一次临时股东大会及2018年第一 次A股类别股东大会的第二次通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2018 年 9 月 7 日，华泰证券股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）发 布了《关于召开 2018 年第一次临时股东大会及 2018 年第一次 A 股类 别股东大会的通知》， 2018 年 9 月 26 日，公司发布了《关于 2018 年 第一次临时股东大会及 2018 年第一次 A 股类别股东大会增加临时提 案的公告》，公司定于 2018 年 10 月 22 日依次召开 2018 年第一次临 时股东大会、 2018 年第一次 A 股类别股东大会及 2018 年第一次 H 股 类别股东大会（以下简称 “ 本次股东大会 ” ）（有关 2018 年第一次 H 股 类别股东大会的情况详见公司向 H 股股东寄发的相关通告和其他相 关文件）。

截至 2018 年 10 月 2 日（拟出席本次股东大会的股东提交书面回 复的最后日期），拟出席本次股东大会的股东所代表的有表决权的股 份数未达到公司有表决权的股份总数的二分之一。

根据《到境外上市公司章程必备条款》及公司《章程》第八十三 条、第一百三十七条的相关规定，为使广大股东周知并能按时参与，

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现将本次股东大会的相关事项再次通知如下：

一、会议召开的日期、时间

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，公司通过 上海证券交易所股东大会网络投票系统向 A 股股东（包括沪股通投资 者，以下同）提供网络投票平台。

香港中央结算有限公司作为公司沪股通股票名义持有人参与公 司股东大会网络投票，需按照《香港中央结算有限公司参与沪股通上 市公司网络投票实施指引》等相关规定操作。

现场会议开始时间： 2018 年 10 月 22 日（星期一） 14 时 00 分 A 股股东进行网络投票的时间：采用上海证券交易所网络投票系 统，通过交易系统投票平台的投票时间为 2018 年 10 月 22 日的交易 时间段，即 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ， 13:00-15:00 ；通过互联网投票平 台的投票时间为 2018 年 10 月 22 日的 9:15-15:00 。

二、会议地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店 会议室

三、审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型：

( 一 ) 2018 年第一次临时股东大会

(一	) 2018年第一次临时股东大会
序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东、H股股东
非累积投票议案
1	关于公司2018 年度中期利润分配的议案	√
2	关于AssetMark 境外上市方案的议案	√
3	关于AssetMark境外上市符合《关于规范境内上市 公司所属企业到境外上市有关问题的通知》的议案	√
4	关于公司维持独立上市地位承诺的议案	√
5	关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案	√
6	关于授权董事会及其授权人士办理与AssetMark	√

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	境外上市有关事宜的议案
7	关于AssetMark 境外上市仅向公司H 股股东提供 保证配额的议案	√
8	关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案	√
9	关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市的议 案	√
10	关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市方案 的议案	√
11	关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市决议 有效期的议案	√
12	关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发 行GDR 并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案	√
13	关于公司发行GDR并在伦敦证券交易所上市前滚 存利润分配方案的议案	√
14	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
15	关于公司发行GDR 募集资金使用计划的议案	√
累积投票议案
16.00	关于选举公司第四届董事会成员的议案	应选董事（5）人
16.01	丁锋先生	√
16.02	陈泳冰先生	√
16.03	胡晓女士	√
16.04	范春燕女士	√
16.05	朱学博先生	√
17.00	关于选举公司第四届监事会成员的议案	应选监事（3）人
17.01	陈宁先生	√
17.02	于兰英女士	√
17.03	杨娅玲女士	√

( 二 ) 2018 年第一次 A 股类别股东大会

(二	) 2018年第一次A股类别股东大会
序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于AssetMark境外上市仅向公司H股股东提供保证配 额的议案	√
2	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市的议案	√
3	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市方案的议 案	√
4	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市决议有效 期的议案	√
5	关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行	√

3

	GDR 并在伦敦证券交易所上市有关事项的议案
6	关于公司发行GDR 并在伦敦证券交易所上市前滚存利 润分配方案的议案	√
7	关于公司发行GDR 募集资金使用计划的议案	√

有关本次股东大会的详细情况，请参见公司于上海证券交易所网 站（ http://www.sse.com.cn ）、香港交易及结算所有限公司披露易网站 （ http://www.hkexnews.hk ）和公司网站（ http://www.htsc.com.cn ） 发布的 2018 年第一次临时股东大会、 2018 年第一次 A 股类别股东大 会及 2018 年第一次 H 股类别股东大会的通知、关于 2018 年第一次 临时股东大会及 2018 年第一次 A 股类别股东大会增加临时提案的公 告和相关会议文件。

特此公告。

华泰证券股份有限公司

董事会

2018 年 10 月 8 日

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