Huatai Securities Co., Ltd — AGM Information 2018

May 23, 2018

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 公告编号：临2018- 031

华泰证券股份有限公司

关于2017 年年度股东大会增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

1. 股东大会类型和届次：

2017 年年度股东大会

1. 股东大会召开日期：2018 年6 月13 日

2. 股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601688	华泰证券	2018/6/5

二、 增加临时提案的情况说明

1. 提案人：江苏省国信资产管理集团有限公司

2. 提案程序说明

公司已于2018 年4 月26 日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有 17.46%股份的股东江苏省国信资产管理集团有限公司，在2018 年5 月22 日提出 临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会 规则》有关规定，现予以公告。

3. 临时提案的具体内容

2018 年6 月13 日召开的公司2017 年年度股东大会增加审议临时提案：《关 于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》、《关于延长本次非公开 发行A 股股票股东大会决议有效期的议案》以及《关于延长股东大会授权董事会 及董事会授权人士处理本次非公开发行A 股股票相关事宜有效期的议案》。议案 的具体内容见与本公告同期刊登于上海证券交易所网站

1

（http://www.sse.com.cn）、香港交易及结算所有限公司（以下简称“香港交易 所”）披露易网站（http://www.hkexnews.hk ）及公司网站 （http://www.htsc.com.cn）的股东大会会议文件。

三、 除了上述增加临时提案外，于2018 年4 月26 日公告的原股东大会通 知事项不变。

四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

• (一) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2018 年6 月13 日 13 点30 分 召开地点：南京市建邺区奥体大街139 号南京华泰万丽酒店会议室

• (二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2018 年6 月13 日

至2018 年6 月13 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

• (三) 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四) 股东大会议案和投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东、H 股股东
非累积投票议案
1	审议公司2017 年度董事会工作报告；	√
2	审议公司2017 年度监事会工作报告；	√
3	审议公司2017 年度财务决算报告；	√
4	审议关于公司2017 年年度报告的议案；	√
5.00	审议关于预计公司2018 年日常关联交易的议案；	√
5.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日 常关联交易事项	√
5.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易 事项	√
5.03	与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关 联交易事项	√

2

5.04	与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关 联交易事项	√
5.05	与其他关联方的日常关联交易事项	√
6	审议关于预计公司2018 年自营投资额度的议案；	√
7	审议关于公司续聘会计师事务所的议案；	√
8	审议关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制 度》的议案；	√
9	审议关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会独立非执 行董事的议案；	√
10	审议关于公司2017 年度利润分配的议案；	√
11	审议关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案；	√
12	审议关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权 的议案；	√
13	审议关于延长本次非公开发行A 股股票股东大会决议有 效期的议案；	√
14	审议关于延长股东大会授权董事会及董事会授权人士处 理本次非公开发行A 股股票相关事宜有效期的议案。	√

• 15、听取公司2017 年度独立董事工作报告（非表决事项）；

• 16、听取关于公司董事2017 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；

• 17、听取关于公司监事2017 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；

• 18、听取关于公司高级管理人员2017 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告（非表决 事项）。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1-11 项议案已经公司2018 年3 月12 日召开的第四届董事会第十一 次会议或2018 年3 月28 日召开的第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第 六次会议审议通过；第12-14 项议案已经公司2018 年5 月21 日召开的第四届董 事会第十四次会议审议通过。会议决议公告已于2018 年3 月13 日、2018 年3 月29 日、2018 年5 月22 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港交易所披 露易网站（http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.htsc.com.cn）。

本次股东大会会议文件已于2018 年4 月26 日和2018 年5 月24 日分别登载 于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、香港交易所披露易网站 （http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.htsc.com.cn）。

2、 特别决议议案：10-14

3、 对中小投资者单独计票的议案：1-14

4、 涉及关联股东回避表决的议案：5.01、5.02、5.03、5.04。

应回避表决的关联股东名称：5.01 子议案：江苏省国信资产管理集团有限公 司；5.02 子议案：江苏交通控股有限公司；5.03 子议案：江苏高科技投资集团 有限公司；5.04 子议案：江苏省苏豪控股集团有限公司及江苏苏豪国际集团股 份有限公司。

3

• 5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会 2018 年5 月24 日

• 报备文件

股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件：华泰证券股份有限公司2017 年年度股东大会授权委托书

4

附件：

华泰证券股份有限公司2017 年年度股东大会授权委托书

华泰证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018 年6 月13 日 召开的贵公司2017 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人持股数： 委托人股东帐户号：

委托日期：2018 年 月 日

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	审议公司2017 年度董事会工作报告；
2	审议公司2017 年度监事会工作报告；
3	审议公司2017 年度财务决算报告；
4	审议关于公司2017 年年度报告的议案；
5.00	审议关于预计公司2018 年日常关联交易的议案；
5.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易 事项
5.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
5.03	与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
5.04	与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
5.05	与其他关联方的日常关联交易事项
6	审议关于预计公司2018 年自营投资额度的议案；
7	审议关于公司续聘会计师事务所的议案；

5

8	审议关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案；
9	审议关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会独立非执行董事的议 案；
10	审议关于公司2017 年度利润分配的议案；
11	审议关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案；
12	审议关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案；
13	审议关于延长本次非公开发行A 股股票股东大会决议有效期的议案；
14	审议关于延长股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公 开发行A 股股票相关事宜有效期的议案。

• 注：如股东只填写5.00 栏，视同对5.01-5.05 的表决意见一致。

填写说明：

• 1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，

• 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

• 2、如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为法人股东，除法定代表人在“委

• 托人签名”处签名外，还需加盖公章。

• 3、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

• 4、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。 5、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名

• 受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。 6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24 小时前以专人、邮寄或传真方式送达本 公司董事会办公室（南京市江东中路228 号，邮政编码：210019）；联系电话：（025）83388272、 83387793；传真号码：（025）83387784。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

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