Huatai Securities Co., Ltd — AGM Information 2017

Jun 1, 2017

证券简称:华泰证券 证券代码:601688 公告编号:临 2017-021

华泰证券股份有限公司

关于 2016 年年度股东大会增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

1. 股东大会类型和届次:

2016 年年度股东大会

• 1. 股东大会召开日期:2017 年 6 月 21 日
• 1. 股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	601688	华泰证券	2017/6/13

二、 增加临时提案的情况说明

• 1. 提案人:江苏省国信资产管理集团有限公司
• 1. 提案程序说明

公司已于 2017 年 5 月 5 日公告了关于召开 2016 年年度股东大会的通知,单 独持有 17.46%股份的股东江苏省国信资产管理集团有限公司,在 2017 年 5 月 31 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股 东大会规则》有关规定,现予以公告。

1. 临时提案的具体内容

2017 年 6 月 21 日召开的公司 2016 年度股东大会增加审议临时提案:《关于 建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》、《关于公司符合非公开发 行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于 公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于前次募集 资金使用情况报告的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补 措施的议案》、《关于中期股东回报规划(2017-2019 年)的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的 议案》以及《关于修订<华泰证券股份有限公司章程>的议案》。议案的具体内容 见与本公告同期刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)、香港交易 及 结 算 所 有 限 公 司 披 露 易 网 站 ( http://www.hkexnews.hk )及公司网站 (http://www.htsc.com.cn)的股东大会会议文件。

三、 除了上述增加临时提案外,于 2017 年 5 月 5 日公告的原股东大会通知 事项不变。

四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一)现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间:2017 年 6 月 21 日 13 点 00 分 召开地点:南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店二楼宴会厅

(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间:自 2017 年 6 月 21 日

至 2017 年 6 月 21 日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(三)股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四)股东大会议案和投票股东类型

序号		投票股东类型
	议案名称	股股东、H股股东A
非累积投票议案
1	审议公司年度董事会工作报告;2016	√
2	审议公司年度监事会工作报告;2016	√
3	审议公司年度财务决算报告;2016	√
4	审议关于公司年度利润分配的议案;2016	√
5	审议关于公司年年度报告的议案;2016	√
6.00	审议关于预计公司年日常关联交易的议2017	√
	案;
6.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联	√
	公司的日常关联交易事项

6.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常	√
	关联交易事项
6.03	与其他关联方的日常关联交易事项	√
7	审议关于预计公司年自营投资额度的议2017	√
	案;
8	审议关于选举许峰先生为公司第四届董事会非	√
	执行董事的议案;
9	审议关于公司续聘会计师事务所的议案;	√
10	审议关于修订《华泰证券股份有限公司独立董	√
	事工作制度》的议案;
11	审议关于公司为全资子公司华泰证券(上海)	√
	资产管理有限公司提供净资本担保的议案;
12	审议关于公司境内外债务融资工具一般性授权	√
	的议案;
13	审议关于建议股东大会授予董事会发行股份一	√
	般性授权的议案;
14	审议关于公司符合非公开发行股股票条件的A	√
	议案;
15.00	审议关于公司非公开发行股股票方案的议A	√
	案;
15.01	发行股票种类和面值	√
15.02	发行方式和发行时间	√
15.03	发行对象和认购方式	√
15.04	发行数量	√
15.05	发行价格及定价原则	√
15.06	限售期安排	√
15.07	募集资金数量及用途	√
15.08	本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排	√
15.09	上市地点	√
15.10	本次非公开发行决议有效期	√
16	审议关于公司非公开发行股股票募集资金使A	√
	用可行性分析报告的议案;
17	审议关于前次募集资金使用情况报告的议案;	√
18	审议关于公司非公开发行股股票摊薄即期回A	√
	报及填补措施的议案;
19	审议关于中期股东回报规划(2017-2019年)	√
	的议案;
20	审议关于提请股东大会授权董事会及董事会授	√
	权人士处理本次非公开发行股股票相关事宜A
	的议案;
21	审议关于修订<华泰证券股份有限公司章程>的	√
	议案。

22、听取公司 2016 年度独立董事工作报告(非表决事项);

23、听取关于公司董事 2016 年度绩效考核和薪酬情况的报告(非表决事项);

24、听取关于公司监事 2016 年度绩效考核和薪酬情况的报告(非表决事项);

25、听取关于公司高级管理人员 2016 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告(非表决 事项)。

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述第 1-12 项议案已经公司 2017 年 3 月 30 日召开的第四届董事会第四次 会议、第四届监事会第二次会议或 2017 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第五 次会议审议通过;第 13-21 项议案已经公司 2017 年 5 月 26 日召开的第四届董事 会第六次会议审议通过。会议决议公告已于 2017 年 3 月 31 日、2017 年 4 月 27 日、2017 年 5 月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn,香港交易及结算所有限 公司(以下简称"香港交易所")披露易网站 http://www.hkexnews.hk。

本次股东大会会议文件已于 2017 年 5 月 5 日和 2017 年 6 月 2 日分别登载于 上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn )、香港交易所 披露易网站 (http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.htsc.com.cn)。

2、 特别决议议案:12-17、20、21。

3、 对中小投资者单独计票的议案:1-21。

4、 涉及关联股东回避表决的议案:6.01、6.02。 应回避表决的关联股东名称:6.01 子议案:江苏省国信资产管理集团有限公 司;6.02 子议案:江苏交通控股有限公司。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无。

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会 2017 年 6 月 2 日

报备文件

股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件:华泰证券股份有限公司 2016 年年度股东大会授权委托书

华泰证券股份有限公司 2016 年年度股东大会授权委托书

华泰证券股份有限公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2017 年 6 月 21 日 召开的贵公司 2016 年年度股东大会,并代为行使表决权。

委托人签名(盖章):	受托人签名:

委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托人持股数: 委托人股东帐户号:

委托日期:2017 年 月 日

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	审议公司2016年度董事会工作报告;
2	审议公司2016年度监事会工作报告;
3	审议公司2016年度财务决算报告;
4	审议关于公司2016年度利润分配的议案;
5	审议关于公司2016年年度报告的议案;
6.00	审议关于预计公司2017年日常关联交易的议案;(如股东只填写本栏,视同对6.01-6.03的表决意见一致)
6.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.03	与其他关联方的日常关联交易事项
7	审议关于预计公司2017年自营投资额度的议案;
8	审议关于选举许峰先生为公司第四届董事会非执行董事的议案;
9	审议关于公司续聘会计师事务所的议案;
10	审议关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的

	议案;
11	审议关于公司为全资子公司华泰证券(上海)资产管理有限公司提供净资本担保的议案;
12	审议关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案;
13	审议关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案;
14	审议关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案;
15.00	审议关于公司非公开发行A股股票方案的议案;(如股东只填写本栏,视同对15.01-15.10的表决意见一致)
15.01	发行股票种类和面值
15.02	发行方式和发行时间
15.03	发行对象和认购方式
15.04	发行数量
15.05	发行价格及定价原则
15.06	限售期安排
15.07	募集资金数量及用途
15.08	本次非公开发行前的公司滚存未分配利润安排
15.09	上市地点
15.10	本次非公开发行决议有效期
16	审议关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案;
17	审议关于前次募集资金使用情况报告的议案;
18	审议关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案;
19	审议关于中期股东回报规划(2017-2019年)的议案;
20	审议关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案;
21	审议关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案。

填写说明:

1、委托人应在委托书中"同意"、"反对"或"弃权"意向中选择一个并打"√", 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。

2、如为自然人股东,应在"委托人签名"处签名;如为法人股东,除法定代表人在"委 托人签名"处签名外,还需加盖公章。

3、请用正楷填上您的全名(须与股东名册上所载的相同)。

4、请填上持股数,如未填,则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。

5、请填上受托人姓名,如未填,则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名 受托人出席及投票,委派超过一位受托人的股东,其受托人只能以投票方式行使表决权。

6、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式送达 本公司董事会办公室(南京市江东中路 228 号,邮政编码:210019);联系电话(:025)83387780、 83387793;传真号码:(025)83387784。邮寄送达的,以邮戳日期为送达日期。