Huatai Securities Co., Ltd — AGM Information 2017

May 4, 2017

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 公告编号：临2017-014

华泰证券股份有限公司

关于召开 2016 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期： 2017 年 6 月 21 日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

一 ( ) 股东大会类型和届次

2016 年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式

( 四 ) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间： 2017 年 6 月 21 日 13 点 00 分 召开地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店二楼宴会厅

( 五 ) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2017 年 6 月 21 日

至 2017 年 6 月 21 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ， 13:00-15:00 ；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 。

( 六 ) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

1

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

( 七 ) 涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东、H股股东
非累积投票议案
1	审议公司2016 年度董事会工作报告；	√
2	审议公司2016 年度监事会工作报告；	√
3	审议公司2016 年度财务决算报告；	√
4	审议关于公司2016 年度利润分配的议案；	√
5	审议关于公司2016 年年度报告的议案；	√
6.00	审议关于预计公司2017 年日常关联交易的议 案；	√
6.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关 联公司的日常关联交易事项	√
6.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日 常关联交易事项	√
6.03	与其他关联方的日常关联交易事项	√
7	审议关于预计公司2017 年自营投资额度的议 案；	√
8	审议关于选举许峰先生为公司第四届董事会 非执行董事的的议案；	√
9	审议关于公司续聘会计师事务所的议案；	√
10	审议关于修订《华泰证券股份有限公司独立董 事工作制度》的议案；	√
11	审议关于公司为全资子公司华泰证券（上海） 资产管理有限公司提供净资本担保的议案；	√
12	审议关于公司境内外债务融资工具一般性授 权的议案。	√

• 13 、听取公司 2016 年度独立董事工作报告（非表决事项）；

• 14 、听取关于公司董事 2016 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；

• 15 、听取关于公司监事 2016 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；

• 16 、听取关于公司高级管理人员 2016 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告（非表决 事项）。

2

• 1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司 2017 年 3 月 30 日召开的第四届董事会第四次会议、第四 届监事会第二次会议或 2017 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第五次会议审议通 过。会议决议公告已于 2017 年 3 月 31 日、 2017 年 4 月 27 日刊登在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn ，香港交易及结算所有限公司（以下简称 “ 香港交易所 ” ） 披露易网站 http://www.hkexnews.hk 。

本次股东大会会议文件，将与本公告同时登载于上海证券交易所网站 （ http://www.sse.com.cn ）、香港交易所披露易网站（ http://www.hkexnews.hk ） 及公司网站（ http://www.htsc.com.cn ）。

• 2 、 特别决议议案： 12 。

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案： 1 、 2 、 3 、 4 、 5 、 6 、 7 、 8 、 9 、 10 、 11 、 12 。

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案： 6.01 、 6.02 。

• 应回避表决的关联股东名称： 6.01 子议案：江苏省国信资产管理集团有限公

• 司； 6.02 子议案：江苏交通控股有限公司。

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登 陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互 联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投 票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出 同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

• 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理 人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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H 股股东登记及出席须知参阅公司在香港交易所披露易网站 （ http://www.hkexnews.hk ）发布的 2016 年年度股东大会通告及其他相关文件。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601688	华泰证券	2017/6/13

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

( 四 ) 公司聘请的中介机构代表、公司聘请的见证律师及监票员等其他相关 人员。

五、 会议登记方法

（一）内资股股东（ A 股股东）

1 、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须 持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人 出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、法人股东单位的法定代表人依法 出具的书面授权委托书（格式见附件 1 ）。

符合上述条件的内资股自然人股东亲自出席会议的，须持本人有效身份证件、 股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人还应持书面授 权委托书（格式见附件 1 ）、本人有效身份证件等持股证明进行登记。

2 、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东 本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

3 、融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、 证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身 份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执 照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

4 、根据《到境外上市公司章程必备条款》的规定，拟出席本次会议的内资 股股东应于 2017 年 6 月 1 日（星期四）或之前将拟出席会议的书面回复（格式 见附件 2 ）连同所需登记文件（授权委托书除外，其递交时间要求见下文）之复 印件以专人送递、邮递或传真方式送达本公司。

5 、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及 时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在 参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

（二）境外上市外资股股东（ H 股股东）

详情请参见本公司于香港交易所披露易网站（ http://www.hkexnews.hk ）及本 公司网站（ http://www.htsc.com.cn ）向 H 股股东另行发出的 2016 年年度股东大 会通告及其他相关文件。

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（三）进场登记时间：拟出席现场会议的股东或股东授权委托的代理人请携 带登记文件原件或有效副本于 2017 年 6 月 21 日 12 时 45 分前至本次股东大会会 议地点办理进场登记。

（四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股 东大会投票。

六、 其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自

理。

（二）联系方式： 联系地址：南京市江东中路 228 号（邮政编码： 210019 ） 华泰证券股份有限公司董事会办公室 联系电话：（ 025 ） 83387780 83387793 传真号码：（ 025 ） 83387784 电子邮箱： boardoffice@htsc.com

七、备查文件

（一）华泰证券第四届董事会第四次会议决议

（二）华泰证券第四届董事会第五次会议决议

（三）华泰证券第四届监事会第二次会议决议

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会 2017 年 5 月 5 日

附件1：华泰证券股份有限公司 2016 年年度股东大会授权委托书 附件 2 ：华泰证券股份有限公司 2016 年年度股东大会回复

5

附件1：

华泰证券股份有限公司 2016 年年度股东大会授权委托书

华泰证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2017 年 6 月 21 日 召开的贵公司 2016 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人持股数： 委托人股东帐户号：

委托日期： 2017 年 月 日

	委托日期：2017年	月	日
序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	审议公司2016年度董事会工作报告；
2	审议公司2016年度监事会工作报告；
3	审议公司2016年度财务决算报告；
4	审议关于公司2016年度利润分配的议案；
5	审议关于公司2016年年度报告的议案；
6.00	审议关于预计公司2017年日常关联交易的议案；（如股东只填写本栏， 视同对6.01-6.03 的表决意见一致）
6.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.03	与其他关联方的日常关联交易事项
7	审议关于预计公司2017年自营投资额度的议案；
8	审议关于选举许峰先生为公司第四届董事会非执行董事的的议案；
9	审议关于公司续聘会计师事务所的议案；
10	审议关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案；
11	审议关于公司为全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司提供净 资本担保的议案；
12	审议关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案。

填写说明：

1. 委托人应在委托书中 “ 同意 ” 、 “ 反对 ” 或 “ 弃权 ” 意向中选择一个并打 “√” ，对于委托人 在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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2 、如为自然人股东，应在 “ 委托人签名 ” 处签名；如为法人股东，除法定代表人在 “ 委托 人签名 ” 处签名外，还需加盖公章。

3 、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）。

4 、请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。

5 、请填上受托人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名 受托人出席及投票，委派超过一位受托人的股东，其受托人只能以投票方式行使表决权。

• 6 、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

7 、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方式送达 本公司董事会办公室（南京市江东中路 228 号，邮政编码： 210019 ）；联系电话：（ 025 ） 83387780 、 83387793 ；传真号码：（ 025 ） 83387784 。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

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附件2:

华泰证券股份有限公司2016 年年度股东大会回复

股东姓名（法人股 东名称）
股东地址
出席会议人员姓 名		身份证号码
法人股东之法定 代表人姓名		身份证号码
内资股持股数		股东帐号
联系电话		联系传真
发言意向及要点
自然人股东签字/法人股东法定代表人签字并加盖公章： 2017 年 月 日

填表说明：

• 1 、请用正楷填上您的全名（须与股东名册上所载的相同）及地址。

2 、本回复在填妥及签署后于 2017 年 6 月 1 日（星期四）以前以专人、邮寄或传真方式送 达本公司董事会办公室（南京市江东中路 228 号，邮政编码： 210019 ）；联系电话：（ 025 ） 83387780 、 83387793 ；传真号码：（ 025 ） 83387784 。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

3 、如股东拟在本次股东大会上发言，请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向和 要点，并简要注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹 安排，本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。

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