Huatai Securities Co., Ltd — AGM Information 2015

Mar 8, 2015

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 公告编号：临2015-015

华泰证券股份有限公司

关于召开2014 年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2015年3月30日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• 一

• ( ) 股东大会类型和届次

2014 年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2015 年3 月30 日 13 点30 分 召开地点：南京市江东中路 289 号国贸国际大酒店五楼国贸厅

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2015 年3 月30 日

至2015 年3 月30 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

• (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

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涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	公司2014 年度董事会工作报告	√
2	公司2014 年度监事会工作报告	√
3	关于公司2014 年年度报告的议案	√
4	公司2014 年度财务决算报告	√
5	关于公司2014 年度利润分配的议案	√
6.00	关于预计公司2015 年日常关联交易的议案	√
6.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关 联公司的日常关联交易事项	√
6.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日 常关联交易事项	√
6.03	与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公 司的日常关联交易事项	√
6.04	与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公 司的日常关联交易事项	√
6.05	与其他关联方的日常关联交易事项	√
7	关于预计公司2015 年自营投资额度的议案	√
8	关于公司续聘会计师事务所的议案	√
9	关于为公司董事、监事和高级管理人员投保责 任险的议案	√
10	关于公司为全资子公司华泰证券（上海）资产 管理有限公司提供净资本担保的议案	√
11	关于公司经营范围增加股票期权做市业务和 修订公司章程的议案	√
12	关于公司公开发行公司债券的议案	√
13	关于补选公司第三届董事会成员的议案	√
14	关于修订公司《关联交易决策制度》的议案	√
15	关于修订公司《对外担保决策制度》的议案	√

• 16 、听取公司 2014 年度独立董事工作报告（非表决事项）；

17 、听取关于公司董事 2014 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；

2

• 18 、听取关于公司监事 2014 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）；

• 19 、听取关于公司高级管理人员 2014 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报 告（非表决事项）。

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司 2015 年 3 月 6 日召开的第三届董事会第十六次会议、第三 届监事会第八次会议审议通过。会议决议公告已于 2015 年 3 月 9 日刊登在本公 司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本次会议资料已于2015 年3 月 9 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上进行全文登载。

2 、 特别决议议案： 11 、 12 。

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案： 1 、 2 、 3 、 4 、 5 、 6 、 7 、 8 、 9 、 10 、 11 、 12 、 13 、 14 、 15 。

4 、 涉及关联股东回避表决的议案： 6.01 、 6.02 、 6.03 、 6.04 。

• 应回避表决的关联股东名称： 6.01 子议案：江苏省国信资产管理集团有限公

• 司； 6.02 子议案：江苏交通控股有限公司； 6.03 子议案：江苏高科技投资集团有 限公司； 6.04 子议案：江苏省苏豪控股集团有限公司、江苏苏豪国际集团股份有 限公司。

5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登 陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互 联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投 票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出 同一意见的表决票。

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• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决

• 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册

• 的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601688	华泰证券	2015/3/23

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文件：

1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户 卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会 议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授 权委托书。

2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应 持本人有效身份证件、股东授权委托书。

3、融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、 证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身 份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执 照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

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（二）参会登记时间：2015 年3 月25 日（9:00 一11：30，13：00 一17:00）。

（三）登记地点：南京市江东中路228 号。

• （四）股东可采用信函或传真的方式进行登记。

（五）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股 东大会投票。

（六）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

六、 其他事项

（一）以传真方式进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时 携带授权书等原件，交会务人员。

（二）参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

（三）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。 （四）联系方式：

地址：南京市江东中路228 号（邮政编码：210019） 联系电话：（025）83387780 83387793 传真号码：（025）83387784 联系人：杨玉如 蒋波

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会 2015 年3 月9 日

附件1：授权委托书

 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

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附件1：授权委托书

授权委托书

华泰证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015 年3 月30 日召 开的贵公司2014 年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人持股数： 委托人股东帐户号：

委托日期：2015年3月 日

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	公司2014年度董事会工作报告
2	公司2014年度监事会工作报告
3	关于公司2014年年度报告的议案
4	公司2014年度财务决算报告
5	关于公司2014年度利润分配的议案
6	关于预计公司2015年日常关联交易的议案（分五项表决）	-	-	-
6.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事 项
6.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.03	与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.04	与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
6.05	与其他关联方的日常关联交易事项
7	关于预计公司2015年自营投资额度的议案
8	关于公司续聘会计师事务所的议案
9	关于为公司董事、监事和高级管理人员投保责任险的议案
10	关于公司为全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司提供净资 本担保的议案
11	关于公司经营范围增加股票期权做市业务和修订公司章程的议案
12	关于公司公开发行公司债券的议案
13	关于补选公司第三届董事会成员的议案
14	关于修订公司关联交易决策制度的议案
15	关于修订公司对外担保决策制度的议案

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本 授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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