Huatai Securities Co., Ltd — AGM Information 2013

Mar 29, 2013

证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2013-016

华泰证券股份有限公司

关于召开2012 年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次会议不提供网络投票

• 本公司股票涉及融资融券业务

华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司第二届董事会第十八 次会议决议，决定于2013年4月19日召开公司2012年度股东大会，现将会议有关 事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

• （一）股东大会届次：本次股东大会是2012年度股东大会。

• （二）股东大会的召集人：公司董事会。

• （三）会议召开的日期、时间：2013年4月19日（星期五）9：00-12：00

• （四）会议的表决方式：本次股东大会采用现场投票方式表决。

• （五）会议地点：南京市洪武路26号天丰大酒店五楼丰硕厅。

• 二、会议审议事项

会议将审议2013 年3 月28 日召开的公司第二届董事会第十八次会议提交股 东大会审议的议题，董事会公告于2013 年3 月30 日在《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上披露。本次大会的审议事项是：

1、审议公司2012 年度董事会工作报告；

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• 2、听取公司2012 年度独立董事工作报告（非表决事项）；

• 3、审议公司2012 年度监事会工作报告；

• 4、审议关于公司2012 年年度报告的议案；

• 5、审议公司2012 年度财务决算报告；

• 6、审议关于公司2012 年度利润分配的议案；

• 7、审议关于预计公司2013 年日常关联交易的议案；

• 8、审议关于预计公司2013 年自营投资额度的议案；

• 9、审议关于续聘会计师事务所的议案；

• 10、审议关于公司设立另类投资子公司的议案；

• 11、审议关于修订《公司章程》的议案；

12、审议关于公司申请公募基金管理业务资格并开展公募基金管理业务的议 案。

以上会议资料将于2013 年3 月30 日在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 上进行全文登载。

三、会议出席对象

（一）在股权登记日持有公司股份的股东。即截止2013年4月11日下午3时在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股 东，均具备出席本次股东大会的资格。不能亲自出席现场会议的股东可以书面委 托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东）。

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师及董事会邀请的其他人员。

四、会议登记方法

（一）参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文件：

1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户 卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会 议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授 权委托书。

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• 2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明

• 其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应 持本人有效身份证件、股东授权委托书。

• （二）参会登记时间：2013年4月16日（9:00一11：30，13：00一17:00）。

• （三）登记地点：南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室。

• （四）股东可采用信函或传真的方式进行登记。

• （五）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。

• 五、其他事项

• （一）以传真方式进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时

• 携带授权书等原件，交会务人员。

• （二）参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

• （三）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。 （四）联系方式：

地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室

邮政编码：210002

联系电话：（025）83290510 83290511

传真号码：（025）84579938

联系人：杨玉如 蒋波

六、备查文件

公司第二届董事会第十八次会议决议。

特此公告。

附件：华泰证券股份有限公司2012年度股东大会授权委托书

华泰证券股份有限公司董事会

2013年3月30日

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附件:华泰证券股份有限公司2012 年度股东大会授权委托书 授权委托书

华泰证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2013年4月19 日召开的贵公司2012年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人持股数： 委托人股东帐户号：

委托日期：2013年4月 日

序号	议案内容	同意	反对	弃权	回避
1	公司2012 年度董事会工作报告
2	公司2012 年度独立董事工作报告（非表决事项）	─	─	─	─
3	公司2012 年度监事会工作报告
4	关于公司2012 年年度报告的议案
5	公司2012 年度财务决算报告
6	关于公司2012 年度利润分配的议案
7	关于预计公司2013 年日常关联交易的议案（分6 项表决）
7.01	与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联 公司的日常关联交易事项
7.02	与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常 关联交易事项
7.03	与江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司的 日常关联交易事项
7.04	与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司 的日常关联交易事项
7.05	与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司 的日常关联交易事项
7.06	与其他关联方的日常关联交易事项
8	关于预计公司2013 年自营投资额度的议案
9	关于续聘会计师事务所的议案
10	关于公司设立另类投资子公司的议案
11	关于修订《公司章程》的议案
12	关于公司申请公募基金管理业务资格并开展公 募基金管理业务的议案

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”或“回避”意向中选择一个并打“√”，对于 委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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