Huatai Securities Co., Ltd — AGM Information 2012

May 12, 2012

中伦律师事务所 法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所

关于华泰证券股份有限公司

2011 年度股东大会的

法律意见书

致：华泰证券股份有限公司

根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”） 的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受华泰证券股份 有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2011 年度股东大会（下称 “本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会 议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

一、本次股东大会的召集和召开程序

为召开本次股东大会，公司董事会于 2012 年 4 月 21 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、会 议时间和会议地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并 可委托代理人出席会议和参加表决，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东 的股权登记日、会务联系人姓名和联系电话等，符合《股东大会规则》和《公司 章程》的要求。

2012 年 4 月 26 日，公司第一大股东致函公司董事会，提出临时提案提交本 次股东大会审议。2012 年 4 月 28 日，公司董事会在《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站公告了本次股东大会增加 临时提案有关事项。

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中伦律师事务所 法律意见书

2012 年 5 月 11 日上午 9:30，本次股东大会在南京市洪武路 26 号天丰大酒店 五楼丰硕厅召开。

本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》 和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召集人资格

本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。

三、本次股东大会出席、列席人员的资格

1、根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席本次股东大会的股东 及股东代理人共 19 人，代表股份 3,716,351,510 股，占公司股本总额的 66.36%。

经验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的 合法资格。

2、出席、列席本次股东大会的其他人员包括：

（1）公司董事、监事和高级管理人员；

（2）本所律师。

经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会采取记名方式对会议议案进行了书面投票表决，按《公司章程》 规定的程序进行计票和监票，并当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理 人没有对表决结果提出异议。

本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公 司章程》的规定，表决结果合法有效。

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五、结论

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格； 出席会议的人员具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东 大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

本法律意见书正本三份。

北京市中伦（深圳）律师事务所

负 责 人：

（赖继红）

经办律师：

（莫海洋）

（许文晋）

二○一二年五月十一日

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