HUAPONT LIFE SCIENCES CO., LTD. — Governance Information 2021

Mar 31, 2021

华邦生命健康股份有限公司 董事会秘书工作细则

（2021 年3 月）

第一章 总 则

第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及有关法规， 特制定本细则。

第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管 理人员，对公司和董事会负责。相关法律、法规及《公司章程》对公 司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章 任职资格

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理法律 专业知识，具有良好的个人品德和职业道德，并在董事会审议其受聘 议案前取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市

场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者因犯罪被剥夺政 治权利，执行期满未逾 5 年；

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（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该 公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 日起未逾3 年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法 定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日 起未逾3 年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）被中国证监会处以证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（七）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和 高级管理人员，期限尚未届满；

（八）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

（九）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批

评；

（十）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查，尚未有明确结论意见；

（十一）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平 台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；

（十二）公司现任监事；

（十三）法律、行政法规或部门规章规定或深圳证券交易所认定

不适合担任董事会秘书的其他情形。

第五条 董事会秘书薪酬或津贴标准由董事会决定。

第三章 工作职责

第六条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人 员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自

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己或他人谋取利益。

第七条 董事会秘书的主要工作职责包括：

（一）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司 与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体 等之间的信息沟通；

（二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制 订公司信息披露管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息 披露相关规定；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会 会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工 作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施，督促公司 董事会全体成员及内幕信息知情人在有关信息正式披露前保守秘密， 并在内幕信息泄露时，及时采取措施并向深圳证券交易所报告；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复 深圳证券交易所所有问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、深圳 证券交易所的相关规定的培训，协助其了解各自在信息披露中的权利 和义务以及公司章程对其设定的责任；

（七）督促董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、规章、 规范性文件、深圳证券交易所的相关规定及公司章程，切实履行其所 作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时应 当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；

（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求

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履行的其他职责。

第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会 秘书为履行职责有权参加相关会议，查询有关文件，了解公司的财务 和经营等情况，董事会及高级管理人员应当支持、配合董事会秘书的 工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提 供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为， 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接 向深圳证券交易所报告。

第四章 任免程序

第九条 董事会秘书由公司董事长推荐，由董事会提名委员会进 行资格审查，最终由董事会聘任。

第十条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易 日之前将该董事会秘书的有关材料报送证券深圳证券交易所，深圳证 券交易所自收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，董事会 可以聘任。

第十一条 董事会秘书候选人在董事会审议其受聘议案时，应当 亲自出席会议，就其任职资格、专业能力、从业经历、是否存在违法 违规、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及 其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。

第十二条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务 代表，协助董事会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由 证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董 事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当具有

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董事会秘书的任职资格，经过深圳证券交易所的专业培训和资格考核 并取得合格证书。

第十三条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得 无故将其解聘。公司解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事 会应当及时说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者 与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

第十四条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司董事会应当自 事实发生之日起一个月内终止对其的聘任：

（一）出现本规则第四条所规定的情形之一；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损 失的；

（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券 交易所其他相关规定或者公司章程，给投资者造成重大损失的。

第十五条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要 求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息 公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

第十六条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任 审查，将有关档案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监 督下移交。

第十七条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事 或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案， 同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员 之前，由董事长代行董事会秘书职责。

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公司应当原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事 会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责， 直至公司正式聘任董事会秘书。

第五章 附 则

第十八条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳 证券交易所组织的董事会秘书后续培训。

第十九条 董事会秘书违反法律法规或公司章程，应根据有关规 定承担相应责任。

第二十条 本细则有关内容若与国家颁布的法律、法规不一致时， 按相关法律法规规定办理。

第二十一条 本细则由公司董事会负责解释，自公司董事会审批 通过后生效。

华邦生命健康股份有限公司

董 事 会 2021 年3 月30 日

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