Hualan Biological Engineering Inc. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Sep 19, 2023

证券代码：002007 证券简称： 华兰生物 公告编号：2023-027

华兰生物工程股份有限公司

关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

经华兰生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第八次会 议审议通过，公司将于2023年10月16日（星期一）召开2023年第一次临时股东大 会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会

• 2、股东大会的召集人：公司第八届董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法

• 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

• 4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议召开时间为：2023年10月16日下午14:30

• （2）网络投票时间：2023年10月16日。其中通过深圳证券交易所交易系统进 — —

• 行网络投票的具体时间为2023年10月16日上午9:15 9:25，9:30 11:30和下午

13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2023年10月16日 09:15至15:00期间的任意时间。

• 5、会议召开的方式

本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

• （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二）委

• 托他人出席现场会议。

• （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络 投票时间内通过上述系统行使表决权。投资者网络投票的操作流程请见本通知附件 一。

（3）同一股份只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。不能重复投

票，若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票结果为准。

6、股权登记日：2023年10月10日（星期二）

• 7、出席对象：

（1）截止2023年10月10日下午收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公 司登记在册的本公司全体股东或股东授权代理人。因故不能亲自出席的股东，可以 书面委托授权代理人出席。

（2）本公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。

• 8、现场会议召开地点：河南省新乡市华兰大道甲1号公司办公楼会议室

二、会议审议事项

（一）提案名称

表一 本次股东大会提案名称及编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	《关于<华兰生物工程股份有限公司2023 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<华兰生物工程股份有限公司2023 年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理华兰生物工程股份有限公 司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》	√

（二）披露情况

上述全部议案内容已分别经2023年9月18日公司召开的第八届董事会第八次会

议或第八届监事会第八次会议审议通过。《第八届董事会第八次会议决议公告》、 《第八届监事会第八次会议决议公告》刊登于2023年9月19日《证券时报》及巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

• （三）有关说明

• （1）本次股东大会第1、2、3项议案均属于特别决议议案，应当由出席股东大

• 会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过。

（2）本次股东大会全部议案将对中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管 理人员以及单独或者合计持有本公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票结 果单独统计及披露。

（3）议案1、2、3根据《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司股 东大会审议限制性股票激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票 权。为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的意愿，公司全体独 立董事一致同意由独立董事王云龙向公司全体股东就2023年限制性股票激励计划相 关议案征集本次股东大会审议事项的投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序 等具体内容详见2023年9月19日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独 立董事公开征集委托投票权报告书》，被征集人或其代理人可以对未被征集投票权 的议案另行表决，如被征集人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票 权的议案的表决权利。

（4）涉及关联交易股东回避表决的议案：拟作为2023年限制性股票激励计划激 励对象或与激励对象存在关联关系的股东需对议案1、2、3回避表决。

三、提案编码

• 1．公司已对提案进行编码，详见表一；

• 2．本次股东大会已经针对多项议案设置“总议案”，对应的提案编码为100，

• 但该总议案中不包含累积投票提案，累积投票提案需另外填报选举票数；

3．除总议案以外，本次股东大会的提案编码按1.00、2.00的格式顺序且不重 复地排列；

• 4.本次股东大会无互斥提案，不含需逐项表决的议案，不含需分类表决的提

• 案，不存在征集事项。

四、会议登记事项

• （一）、登记方式

• 1、现场登记手续

• （1）法人股东持营业执照复印件、法人股东账户卡、法定代表人授权委托书

• （需加盖法人印章）、出席会议人身份证件，办理登记手续。

• （2）个人股东持本人身份证、个人股东账户卡，办理登记手续。

• （3）受委托代理人持本人身份证、委托人亲笔签发的授权委托书和委托人股

• 东账户卡，办理登记手续（授权委托书见附件二）。

• （4）异地股东可用传真方式登记。

• 2、网络投票登记注意事项：

证券投资基金参与公司股东大会网络投票的，应在股权登记日后两个工作日内 向深圳证券信息有限公司报送用于网络投票的股东账户；公司其他股东利用交易系 统可以直接进行网络投票，不需要提前进行参会登记（网络投票的操作流程见附件 一）。

• （二）登记时间：2023 年10 月11 日-10 月12 日，上午8:30-11:30，下午

• 14:00-17:00，逾期不予受理。

• （三）登记地点：华兰生物工程股份有限公司证券部。

• （四）会议联系方式

地址：河南省新乡市华兰大道甲1 号

邮编：453003

联系人：娄源成

电话：0373-3559989

传真：0373-3559991

• （五）其他事项

• 1、本次会议会期半天,出席会议者食宿费、交通费自理；

• 2、若有其他事宜,另行通知。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为

http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票具体操作流程详见附件一。

六、备查文件

• 1、第八届董事会第八次会议决议；

• 2、第八届监事会第八次会议决议。

特此公告

华兰生物工程股份有限公司董事会

2023 年9 月19 日

附件一 ：

华兰生物工程股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会投资者网络投票的操作流程

一、网络投票程序

• 1、投票代码：362007，投票简称：华兰投票

• 2、投票表决意见

本次股东大会，所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、 弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同 意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具 体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为 准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具 体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2023 年10 月16 日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和

• 13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

• 1、互联网投票系统投票时间为2023 年10 月16 日09:15 至15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数 字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系 统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

• 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn

• 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

华兰生物工程股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（单位）出席华兰生物工程股 份有限公司于2023年10月16日召开的2023年第一次临时股东大会现场会议，并代表 本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议 需要签署的相关文件。

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	《关于<华兰生物工程股份有限公司2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》	√
2.00	《关于<华兰生物工程股份有限公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理华 兰生物工程股份有限公司2023 年限制性 股票激励计划有关事项的议案》	√

附注：1、请委托人在委派代表前，首先审阅公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知。 2、上述审议事项，委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框 中打“√”为准，对同一项议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关议案的表决未作具 体指示或者对同一项议案有多项授权指示的，则受托人可自行酌情决定对上述议案或有多项授 权指示的议案的投票表决。

委托人签名（签章）:_______

委托人身份证或营业执照号码：_____

委托人持有股数：___ 委托人股东帐号：__ 受托人签名：________

受托人身份证号码:____

委托日期：_____