Hualan Biological Engineering Inc. — Capital/Financing Update 2012

Apr 12, 2012

华兰生物工程股份有限公司

关于用自有资金进行投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、 概述

2012 年 4 月 10 日,华兰生物工程股份有限公司(以下简称"公司")第四届董 事会第十一次会议审议通过了《关于用自有资金进行投资理财的议案》,为提升资金 使用效率,同时有效控制风险,在满足公司正常运转的情况下,公司拟用不超过 6 亿元的自有资金进行投资理财。

投资目的:最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率,为公司和股东谋取 较好的投资回报。

投资金额:不超过 6 亿元的自有资金。

投资对象:国债、债券、货币市场基金、银行结构性理财产品、信托短期投资, 以及参与新股申购、可转换公司债券等证券品种的一级市场投资,严禁进行二级市 场股票投资。

资金来源:公司自有资金

二、审批程序

针对每笔具体理财事项,公司设立了理财小组,由董事长、总经理、财务总监、 董事会秘书等人员组成,董事长任组长,总经理任副组长,公司财务部负责具体理 财操作事项,并向理财小组报告工作。具体经办人员在理财小组的领导下和公司授 权的资金使用范围内,进行具体操作。每笔理财必须由经办人员提交基本情况报告、 投资理财分析报告及预计收益情况分析报告,经理财小组批准后方可进行。公司各 项投资理财的审批程序确保合法有效,并接受中介机构审计。

三、对公司的影响

公司运用自有资金灵活理财,有利于提高公司的收益及资金使用效率,不会影 响公司主营业务发展。

四、投资风险及风险控制措施

公司专门制订了《投资理财管理制度》,对投资理财的原则、范围、权限、内部 审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了 详细规定,能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研,切实执行内部 有关管理制度,严控风险。

五、独立董事关于公司投资理财的独立意见

根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保 护指引》(深证上[2006]5号)、《公司独立董事工作制度》等有关规定,作为华兰生 物工程股份有限公司第四届董事会独立董事,对公司投资理财事项进行了认真审议, 并对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了必要的审核。同时,在认真调查了 公司投资理财事项的操作方式、资金管理、公司内控等控制措施后,就公司进行投 资理财事项发表如下独立意见:

公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,为防止资金闲置,用于投 资理财有利于提高资金的使用效率。该事项决策程序合法合规。公司董事会制订了 切实有效的内控措施和制度,专门设立了理财小组,资金安全能够得到保障。基于 此,我们同意公司投资理财事项。

六、其他

董事会授权公司管理层负责上述投资理财额度、范围等相关事宜的审批和风险 控制。

特此公告。

华兰生物工程股份有限公司董事会

2012 年 4 月 12 日