Huaibei Mining Holdings Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 28, 2017

安徽雷鸣科化股份有限公司 独立董事提名人声明

提名人安徽雷鸣科化股份有限公司（以下简称“雷鸣科化”） 董事会，现提名杨祖一先生、陈传江先生、费惠蓉女士为雷鸣科 化第七届董事会独立董事候选人，并已充分了解了3位被提名人 职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。3位被提名 人已书面同意出任雷鸣科化第七届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事 任职资格，与雷鸣科化之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明如下：

一、3位被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验， 均已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取 得独立董事资格证书。

二、3位被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定；

（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规

定；

（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 三、3位被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）在雷鸣科化或者其附属企业任职的人员及其直系亲 属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社 会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配 偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或间接持有雷鸣科化已发行股份1%以上或者是 雷鸣科化前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（三）在直接或间接持有雷鸣科化已发行股份5%以上的股 东单位或者在雷鸣科化前五名股东单位任职的人员及其直系亲 属；

（四）在雷鸣科化实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为雷鸣科化及其控股股东或者其各自的附属企业提供 财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项 目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及 主要负责人；

（六）在与雷鸣科化及其控股股东或者其各自的附属企业具 有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者 在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理 人员；

（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、独立董事候选人无下列不良纪录：

（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董