Huaan Securities Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Jan 5, 2021

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2021-001 转债代码：110067 证券简称：华安转债 转股代码：190067 证券简称：华安转股

华安证券股份有限公司可转债转股结果暨股份变动 公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

 自 2020 年 9 月 18 日至 2020 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民 币 388,000 元转换为公司 A 股股票，累计转股数量为 44,701 股，占可转债转股 前公司已发行股份总数的 0.0012%；

 截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为人民币 2,799,612,000 元，占可转债发行总量的 99.9861%。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证 券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]145 号），华 安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或者“公司”）于 2020 年 3 月 12 日向 社会公开发行面值总额 28 亿元的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“华安转 债”），每张面值 100 元，按面值发行，期限 6 年。

根据上海证券交易所《关于华安证券股份有限公司可转换公司债券上市交易 的通知》（[2020]88 号），公司可转债于 2020 年 4 月 9 日起在上海证券交易所挂 “ ” 牌交易，债券简称 华安转债 ，债券代码“110067”。

根据相关规定及《华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明

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书》的约定，公司此次发行的“华安转债”自 2020 年 9 月 18 日起可以转换为公司 A 股普通股，转股代码“190067”，当前转股价为人民币 8.67 元/股。

二、可转债本次转股情况

公司本次公开发行的“华安转债”自 2020 年 9 月 18 日起进入转股期。

自 2020 年 9 月 18 日至 2020 年 12 月 31 日期间，公司可转债累计有人民币 388,000 元转换为公司 A 股股票，累计转股数量为 44,701 股，占可转债转股前公 司已发行股份总数的 0.0012%；

截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为人民币 2,799,612,000 元，占可转债发行总量的 99.9861%。

三、股本变动情况

单位：股

			单位：股
股份类别	变动前（2020 年9 月18 日）	本次可转债转股	变动后（2020 年12 月31 日）
有限售条件流通股	0	0	0
无限售条件流通股	3,621,000,000	+44,701	3,621,044,701
总股本	3,621,000,000	+44,701	3,621,044,701

四、其他

联系部门：华安证券股份有限公司董事会办公室

联系电话：0551-65161691

联系传真：0551-65161600

联系地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2021 年 1 月 6 日

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