Hrvatska Poštanska Banka d.d.

Governance Information • Mar 29, 2019

KODEKS KORPORATIVNOG UPRAVLJANJAGODIŠNJI UPITNIK

OSNOVNI PODACI O DRUŠTVU:

KONTAKT OSOBA I BROJ TELEFONA:

DATUM ISPUNJAVANJA UPITNIKA:27. ožujka 2019.

Sva pitanja sadržana u ovom upitniku odnose se na razdoblje od jedne poslovne godine, na koje se odnose i godišnji financijski izvještaji.

Za pitanja koja su sadržana u upitniku potrebno je napisati obrazloženje samo onda ako pitanje to izričito traži.

Odgovori koji se nalaze u upitniku vrednuju se po određenom postotku, koji je iskazan na početku svakog poglavlja.

POSVEĆENOST PRINCIPIMA KORPORATIVNOG UPRAVLJANJA I DRUŠTVENA ODGOVORNOST

Odgovori na ovaj set pitanja nose 20 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.

Jesu li uprava odnosno upravni odbor društva prilikom sazivanja skupštine odredili datum prema kojem će se utvrđivati stanje u registru dionica koje će biti mjerodavno za ostvarivanje prava glasa uskupštini društva, na način da je taj datum prije održavanja skupštine i smije biti najviše šest dana

j Bro pita nja	Pita nje	Od or DA gov /NE	Ob jaš nje nje
1	Je l i dr ušt prih ilo prim jen u k ode ksa ko ivn avlj anj eba čke bu ? vat rat a Z vo rpo og upr agr rze	DA
2	li d ruš vla i ko dek s ko avlj Ima stit ivn anj a? tvo rat rpo og upr	NE
3	Pos toje li u jen i pr inc ipi kod eks a k tivn avlj anj ar i rnih litik a d ruš ? nut nte tva svo orp ora og upr a u po	DA
4	Obj avlj uje li d ruš ojih diš njih fin ijsk ih i zvje šta ja u skla đen rinc ipim tvo uta ost un r sv go anc s p a kor ljan ja? ativ por nog up rav	DA

Lucia Ana Tomić, 01 4888 294

HRVATSKA POŠTANSKA BANKA, DIONIČKO DRUŠTVO, ZAGREB

DA

DIONIČARI I GLAVNA SKUPŠTINA

10

(ako ne, objasniti)

prije održavanja skupštine? (ako ne, objasniti)

Od ori gov	j se na ova	lok pok telj od skla đen dr ušt s ko dek ko itan ja n 30 % cje t p ost rat ose upn og aza a u nos u n a u va som rpo	avl ivn jan og upr	ja.
	j Bro pita nja	Pita nje	Od or DA gov /NE	jaš Ob nje nje
	5	Nal azi li se dr ušt dno jam dio nič s d im dru štv ili dru štv ima ? (a ko da, tva vo u o su uza nog ars rug om obj iti) asn	NE
	6	s? ( ) Daj e li ka dio nic a d ruš jed gla ako , ob jas niti tva sva pr avo na an ne	DA
	7	li s luč vi k ada nek i od dio nič n d ačij e? (ak o d bja i) Pos toje aje je tira snit tre ara rug a, o	NE
	8	Je l i izd nje oći laso je n lav noj sk upš tin i kr ajn je p oje dno vlje i be ih sta z st ava pu nom za g van a g no rog for lnih htje va? (ak bja i) snit ma za o n e, o	DA
		Je l i dr ušt dio nič arim a k oji iz b ilo koj log isu ćno sti i gl i na sk upš tin i, b vat vo eg raz a n u m ogu sam aso ez		Nije bil kvi h za htje o ta va
	9	ebn ih t roš kov ralo ćen ike koj du žni gla suk lad njih sigu i su ati ovi a? put pos a, o op uno mo sov no m u am	NE

11	u li dne vni red sk upš tine , ka o i svi rele tni pod aci i isp bja šnj enj a k oja odn Jes van rav e u z o se ose na dne red , ob ljen koj ci d ruš avlj pol dio nič vni jav i na int ani i st eni nje arim ets str tva ern na ras aga a u rija dr ušt od dan jav obj dn red a? (ak bja snit i) sto pro ma va a p rve ne ave evn og o n e, o	DA
12	Sad rži li o dlu ka o lati div ide nde ili duj div ide nde da ko sob a k dio nič tječ isp ji o oja je tum pre ma na ar s e (ak i) isp latu div ide nde i d m i li ra zdo blje ka da isp laću je d ivid end a? bja snit atu pra vo na se o n e, o	DA
13	Je l i da late div ide nde ili duj div ide nde jviš 0 d kon da don oše od luk e? isp e 3 nja tum pre ma na ana na na (ak bja snit i) o n e, o	DA
14	li s luč vi k ada iliko spl div ide nde ili duj div ide nde fav jed Pos toje aje m i oriz iran i po ini ate su pr pre ma (ak i) dio nič ari? o d bja snit a, o	NE
15	Je l i di oni čar ima ćen udj elo je i gla anj lav noj sk upš tin i dr ušt bom tre om ogu o s van sov e n a g va upo kom kac ijsk hno log (ak bja i) dst uni ije? snit e te sre ava su vre me ne o n e, o	NE	bil kvih htje od Nije o ta stra za va ne nič dio ara
16	u li ljen dje lov lav sk upš i i k oriš gla sa ( bez ob Jes i uv jet i za anj noj tin je p zira jes tav ten pos su e n a g rav om u ), k li d šte ni s ukl adn ako ili s ijav ljiva nje dje lov anj rije d, o vje anj tat utu opu o z nu ao npr . pr su a u nap rav e oći i sli čno ? (a ko da, ob ) jas niti pun om	DA	Rad i op tim aln niza cije i p ripr e o rga em e gla sk upš bna tine je prij tre vne po ava za sud jelo je, vje isa dav lja otp ate van a o ra p oći ebn di u điv je p anj otr tvr pun om a ra a valj sti ovl ašt enj gla anj e tj ano a za sov don oše od luk nje a
17	Je l a d ruš obj la o dlu ke g lav sku pšt i up jav avi ine ? tva rav no ne	DA
18	Je l a d ruš obj la p oda tke lnim tuž bam obi ih o dlu ka? (a ko i up jav avi jan je t tva tua rav no o e ven a n a p ne, obj iti) asn	NE	Od luk pob isu ijan e n e

UPRAVNA I NADZORNA TIJELA

NAVEDITE IMENA UPRAVE I NJIHOVE FUNKCIJE:

Tomislav Vuić, predsjednik Uprave, Domagoj Karadjole, član Uprave, Mladen Mrvelj, član Uprave

mr.oec. Marijana Milićević, predsjednik

Nadzornog odboradr.sc. Željko Lovrinčević, zamjenik predsjednika Nadzornog odboramr.sc. Marijana Vuraić Kudelja, član Nadzornog odbora

NAVEDITE IMENA NADZORNOG ODBORA I NJIHOVE FUNKCIJE:

j Bro pita nja	Pita nje	Od or DA gov /N E	Ob jaš nje nje
19	ljuč Je l i na dzo rni odb dno ni o dbo r do nio od luk ok virn pla da koj i uk uje or o sno up rav u o om nu svo g ra is r edo viti h sj edn ica i po dat aka ko je r edo vito i p odo bno ba vlja ti n lag anj tre sta pop rav a ra spo e čla dbo (ak bja i) ima dzo ra? snit nov na rno g o o n e, o	DA
20	Je l dzo odb dno dbo r do la r ada i na rni ni o nio rnja avi ? uta or o sno up rav un pr	DA
21	Ima li d ruš adz od bor dno od bor isne čla e? (ak bja snit i) tvo u n orn om u o sno up rav nom u n eov nov o n e, o	NE	Suk lad Zak o k red itni no onu m adz i od bor nke inst ituc ijam a N Ba orn mo ra ima ti je dno isno g č lan g n eov a
22	ruš oča ? (a ) Pos toj i li u d du lan kce sije ko ob jas niti tvu gor n p su ne,	NE	Zbo koj eđu isa i ur ju i anj g p rop me nov e dsj edn ika i čla čki h trg pre nov a u pra va ova dru šta i dr h o sob ugi im va a u pr avn ško bam d st g i ebn rate oso a o pos og drž inte avn og res a
23	Je l da ili n akn ada ko čla dzo dno od bor elo ili i na ju p rim aju i na cij sti gra nov rno g o sno up rav nog a u ? (a ) dije lom od ređ a d ino ješ ti d ruš ko ob jas niti tva ena pr em opr su usp nos ne,	NE	Od luk Gla sk upš kna da tine om vne na čla ima dzo dbo đen a je Na tvr nov rno g o ra u u k Od luk Vla de u iz oji je p isan nos rop om RH o iz akn ade čla ima dzo rnih nos u n nov na odb h v ijeć i u vni ora pra a
24	Je l i na kna da čla ima dzo dno od bor dre đen dlu kom gla sk upš tine ili nov na rno g o sno up rav nog a o a o vne ? (a ko ob ) jas niti sta tut om ne,	DA
25	ruš ruš Jes u li det aljn i po dac i o svim kna dam a i dru gim ima njim d d ili s d ih tva tvo na pr a o m p ove zan ba kog jed ino g č lan odn o iz vrš nih dir ekt , uk ljuč uju ći i kur akn ade stru oso sva po a u pra ve osn ora u n , obj avlj (u išnj fin ijsk ješ ću) ? (a ko ob ) jav eni god izv jas niti no em anc om ne,	NE	Pod aci akn ada čla a U o n ma nov pra ve, više kov ods nih oba tva te g ru pov eza os obj avlj uju gira nim izn osi se u a gre ma u ebn oj b ilješ diš šću ci u Go nje m i zvje pos prip ljen klad Me đun dni rem om su no aro m nda rdim a fi kog ješ ćiva cijs izv nja sta nan , a koj e je do int koj ani ci stu ets str pno na ern ke Ban
26	Jes u li det aljn i po dac i o svim kna dam a i dru gim ima njim d d ruš ili s d ruš ih tva tvo na pr a o m p ove zan ba kog jed g č lan adz odb od odb dr ušt uk ljuč ći i ino uju oso sva po a n orn og ora nos no upr avn og ora va, i (u diš m f šću )? ( ) kur akn ade , ja ob jav ljen nje ina ncij sko m i zvje ako , ob jas niti stru u n vno go ne	NE	Pod aci rim anj ima čla a N adz o p nov orn og odb jed čno ina j os i jav ora na po nov no se obj avlj uju ob jav Od luk e G lav om ne sku pšt ko rđu akn ada ine jom utv je n se za njih rad ov
27	ešć li s vak i čla adz odn dbo ra d ruš led Izvj uje vim jen tvo n n orn og osn o u pra vno g o o s pr om am a g e nje jec anj šta nja ili guć ti o ariv anj lasa čki h p ad dio nic a d ruš a st tpu stv tva gov a, o mo nos a g rav a n am odm ah, ajk rad dan d d kcij e? (ak bja i) ije tri snit tra a n asn na a o ana nsa o n e, o	NE	Čla i Na dzo dbo isu ima telj i nov rno g o ra n dio nic a.
28	u li svi lov i u koj ima dje lov ali čla i na dzo dno od bor a il i s n jim Jes pos su su nov rno g o sno up rav nog a be ušt ili s sob šćim ruš ? (a ko i dr nji e ja ved eni u i zvje a d tva pov eza ne oso vo m p ove zan e o sno na ne, obj iti) asn	NE	egi i po dac i o kcij Agr tra ran nsa am a s vod klo nim str pov eza ana ma na e se u s pu Go diš nje g iz vje šća ipre mlj pr eno g suk lad đun dni dar dim Me tan no aro m s a fina ncij sko g iz vje šta ja van

Od ori j se itan ja n cje lok pok telj od skla đen dr ušt s ko dek 20 % t p ost gov na ova ose upn og aza a u nos u n a u va	ko ivn avl jan ja. rat som rpo og upr

29	Pos toje li u ori ili s mi izm eđu čla nad od odb dr ušt i sa gov por azu na zor nog nos no upr avn og ora va mo g dru štv a?	DA	Ugo i po je u dij elu bič aje nih sto vor uo lov nih ak tivn ost i
30	u li tho dno od obr od dzo dbo odn dbo (ak Jes eni ra? str pre ane na rno g o ra, osn o u pra vno g o o n e, obj iti) asn	DA	pos uk olik eth odn dob Da, o je je pr o o ren reb pot no
31	u li bitn i el i ta kvih ra i li sp drž ani odi šnj izv ješ ću? (ak bja snit i) Jes ent em ug ovo ora zum a sa u g em o n e, o	NE	dac kcij Agr egi i po i o tra ran nsa am a s nim vod klo str pov eza ana ma na e se u s pu diš šća mlj Go nje g iz vje ipre pr eno g suk lad Me đun dni dar dim tan no aro m s a fina sko šta ncij g iz vje ja van
32	Je l i na dzo rni odn vni od bor jio kom isiju ime anj a? tro osn o u pra us za nov	DA
33	Je l dzo odn od bor kom rađ i na rni vni jio isiju iva nje ? tro osn o u pra us za nag	DA
34	Je l i na dzo rni odn vni od bor jio kom isiju iziju (re vizi jsk i od bor )? tro osn o u pra us za rev	DA
35	Je l ćin a č lan ko red h č lan dzo dbo (ak i ve mis ije evi ziju iz ovi sni ra? ova za r ova ne ova na rno g o o n e, obj iti) asn	DA
36	Je l i ko mis ija evi ziju atil a in rite t fi cijs kih info cija dr ušt sob ito isp t i teg za r pr nan rma va, a o rav nos kon čun dst ih m da koj e k ti d ruš a k da, uk ljuč ivši zist oris i g ojo j pr ipa i ent t ra eto tvo nos ovo ven rup krit erij ko lida ciju fin ijsk ih i zvje šta ja d ruš a k oja ipa daj i? ( ako , ob jas niti ) tav e za nso anc pr u g rup ne	DA
37	Je l i ko mis ija evi ziju ocij eni la k val itet rnje ko ole i u vlja nja riz icim cilj ust uta ntr za r pr u s ava un pra a, s em da lav i ko dr ušt izlo žen o (u klju čuj ući ike ridr žav sa) ni r izic jim a je i riz anj opi se g vo pov eza ne s p em pr na odg raju ći n ači n id ific iraj u i j bja te d nji od juć i na čin avlj a? (ak ent ova avn o o ve a se ma na gov ara upr o ob ) jas niti ne,	DA
38	Je l i ko mis ija evi ziju rad ila osig nju uč ink ovi ti s rnje izije obi tos ust uta to put za r na ura ava un rev , os em de uka iliko dab kov odi telj dje la izra ira, im ja, ime anj a i smj pre por pr m o eno van pon ovn og nov ene ru a o ju r evi ziju i g led red koj oje pol nju , i p jen nja nut sta u st ost za u arn e s va a m na ras aga roc e p upa ruk deć odo ala ruk ? (a ko ob ) za i je r evi zije jas niti nut ovo eg pov m n pr epo a u arn ne,	DA	Rev izo rsk i od bor ati uči nko vito st pr kro je r evi zije tav nut sus a u arn z poj edi nač i kv aln a iz vje šća i iz vje šća art na rać vrš ka enj u iz enj nje tar o p a p rep oru unu izije suk lad ZO KI-j sob rev , a no u o a odg rad ko oln e fu nkc ntr ije ovo rna za že biti a il nje izije im i tar unu rev mo eno van ijen jen gla st zam a sa mo uz su sno Nad od bor zor nog a
39	Ako u d ruš fun kcij e li kom ršil ebe tvu nut je r evi zije sto ji, j isija iziju izv jen otr a u arn ne po za rev a p roc u p fun (ak i) tak kcij e? bja snit sta za u spo vom ve o n e, o	NE	ji fu nkc U B i po ija nje izije sto tar anc unu rev
40	Je l i ko dgl eda la n ob jek kog bito gle de mis ija evi ziju isno st i tivn njs izo acij ost rot za r na eov va rev ra, oso e ovl ašt eni h re vizo evi ske ku će i na kna da koj e d ruš pla ća z slug anj ske izije ? nut tvo ra u ar r zor a u e v rev (ak bja i) snit o n e, o	DA
41	Je l i ko atil du i ko ličin slug a k a d ruš ih d mis ija evi ziju riro oje nis vizi ja, prim tvo za r pr a p u u u re a o (ak i) izo rsk e k uće ili s nj ih o sob a? bja snit rev om e p ove zan o n e, o	DA
42	Je l i ko mis ija evi ziju izr adi la p ila ko je u slug anj ska izo rsk a k uća i s njo o to za r rav me e v rev me po vez ane be dav dru štv u, k lug ože da eth odn ugl ko ije ati oje i sa mis ije, vat ost oso ne sm us e m mo uz pr u s asn a koj slug ože da i be hod lasn i? ( ako , ob jas niti ) vat ret ost e u e m z p ne sug ne	NE	zak kom ula Isto je pisa tivo pro no ons reg m
43	Je l i ko mis ija evi ziju tril čin kov itos njs ke izije i p upk išeg kov ode ćeg ka dra t va ost za r raz mo a u rev e v ru s obz ruk e k ski r? ( ako , ob ) irom oje je izn io v anj izo jas niti na pr epo rev ne	DA

44	Je l i do kum lev ad nad od bor dno od bor acij rije ent ant a re na za r zor nog a, o sno up rav nog a, n a v me ? (a ) dos ljen im čla ima ko ob jas niti tav a sv nov ne,	DA
45	u li sjed adz odb od odb bilj eže Jes pis nic ima nic u za sa a n orn og ora nos no upr avn og ora za ne sve odl uke lata laso (ak bja i) don tim ja? snit ese ne s r ezu a g van o n e, o	DA
46	Je l i na dzo rni odb dno ni o dbo r iz rad io o cje da ekl dob lju koj rot or o sno up rav nu svo g ra u p om raz a uklj uču red e d ko ako din čla ka dni čko da je v anj ino sa i i sv oje o i zaje ete ntn ost nov opr mp g p og na, g ra odb ocj rad a k isija ko je j io i ocj stig ih u od cilje sta nut crta ora , pr enu om e u nov pr enu po nos u n a za ne ve dru štv a?	NE
47	Jes u li det aljn i po dac i o svim ima njim a i nak nad a k oje ki č lan e il i izv ršn i di rek i tor pr am sva up rav od dr ušt bja vlje diš šću dr ušt va? (ak bja i) prim aju va j ni u nje m i zvje snit avn o o go o n e, o	NE	Ban ka o bja vlju je a gira ni p oda tak gre o kcij ka nim tra str nsa am a s pov eza ana ma o i vis ini nak nad kov ods Ba nke tvo a za ru u sklo god išnj izvj ešć ripr ljen pu eg a p em og suk lad Me đun dni dar dim tan no aro m s a fina ncij sko g iz vje šta ja van
48	u li obl ada čla dzo dbo uklj uču juć i d dno Jes svi ici n i na i op cije sti agr nov a u pra ve rno g o ra, rug e p ogo , ja ob jav ljen i po de talj nim jed inim vka i o sob diš nje m i zvje šću dr ušt va? sta upr ave vno po ma am a u go (ak bja i) snit o n e, o	NE	vid jet i od od 47. gov or p
49	u li lov koj dje lov ali čla e il ršn i di rek sob Jes svi i u ima i up i izv i te jim tor pos su su nov rav s n a p ove zan e o e ? (a ) i dr ušt ili s nji obe jas ede ni u izv ješ ćim a d ruš ko ob jas niti tva vo me po vez ane os no nav ne,	NE	vid jet i od od 47. gov or p
50	Sad rži li iz vje šće ko je n adz i od bor od i od bor dno si g lav noj sk upš tin i, o sim drž aja orn nos no upr avn po sa ešć zak uk ešn slov a d ruš da dr ušt izvj isan ocj spj i po anj i ost tva a p rop og ono m, enu upn e u , ra upr ave va (ak i) eba nje dnj m? bja snit t na pos n o svr gov u s ura u s upr avo o n e, o	DA

REVIZIJA I MEHANIZMI UNUTARNJE KONTROLE

Od ori dru čje % c jelo kup kaz lja dno usk lađ st d ruš s k ode kso m k 10 ate tva gov na ovo po no se nog po u o su na eno orp	tivn avl jan ja. ora og upr
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------	-----------------------------------------------

Bro j pita nja	Pita nje	Od or DA gov /N E	Ob jaš nje nje
51	li d ruš kog Ima njs izo ra? tvo va rev	DA
52	Je l i va njs ki r evi dr ušt vla sni čki ili i dr ušt ? nte zor va res no pov eza n sa vom	NE
53	ža li va ki r dru štv ili h o sob a, d ruš dr lug Pru njs evi ani e? put tvu zor a, s am em po vez uge us	NE
54	Je l i dr ušt jav obj avi lo i nak nad laće nih njs kim izo rim ob avlj iziju i za vo no zno se a p va rev a za enu rev dru žen slug e? (ak bja i) snit ge pru e u o n e, o	NE	izo r je ob avi vizi ju f ina ncij skih Rev o re ešć ank h d ruš sk lad izvj a B e i ovi sni tav a u u rđe nim cje nim utv s ug ovo rom nov skla đen pći uvj etim im vje tim a u s o m u a osl nja . Za izijs ke usl svo g p ova ne rev uge vid i od jet or 5 3.
55	li d ruš rnje izo re? (ak bja snit i) Ima tvo uta un rev o n e, o	DA	gov
56	li d ruš je k role ? (a ko ob ) Ima jen jas niti tvo tro sta nut ont us su v u arn ne,	DA

TRANSPARENTNOST I JAVNOST POSLOVANJA

Odgovori na ovo poglavlje nose 20 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.

Bro j pita nja	Pita nje	Od or DA gov /N E	Ob jaš nje nje
57	Jes u li god išnj i, p olu god išnj i i t jes ečn i izv ješ taji do pni dio nič arim a? stu rom	DA
58	Je l i dr ušt dilo ka len dar žni h d đan ja? izra vo va oga	NE	važ ni d đaj i od Svi pisa oga nos no pro ne info cije jav bja vlju ju o dm ah rma no se o nak rđe toč nih da tih nja a is utv tum on
59	Je l i dr ušt lo m eha ko a d oba ko ola žu ili d ola avi niz jim igu je r ost vo usp me a se os rav a se os ma asp ze u lašt nfo ača inf čen dod ir s eni m i cija jas ni p riro da i zn j tih acij a i ani ja s tim ezi ? pov rma ma po orm ogr u v	DA
60	Je l i dr ušt lo m eha ko adz ad tek vla šte nih avi niz jim igu ost vo usp me a se os rav a n or n pro om po info cija i n jiho guć zlo rab ? rma vom mo om upo om	DA
61	Je l tko oslj edi adl ežn lim a il u d ruš ili i ne io n tivn ce j er j im tije i or ima izva jeg trp tvu ega e p e n gan n n a uka dos ke rim jen i pr opi sa i li et ički h n i un r dr ušt va? (ak o d bja snit i) tat uta zao na ne u p orm a, o	NE
62	Je l i up a d ruš ekl oj g odi ni o drž ala ke ain esi im ula elji ? tva rot tan ter gat rav u p sas sa z ran ma	NE
63	Slaž u li vi č lan ovi e i nad ili odb da vod i izn ni u od orim se s up rav zor nog upr avn og ora su na ese gov a n a k, p jiho jbo ljem lost i? j up itni nju cije i ist init ova o n vom na sa zna , u	DA