Hrvatska Poštanska Banka d.d.

Governance Information • Apr 3, 2018

KODEKS KORPORATIVNOG UPRAVLJANJAGODIŠNJI UPITNIK

OSNOVNI PODACI O DRUŠTVU:

KONTAKT OSOBA I BROJ TELEFONA:

DATUM ISPUNJAVANJA UPITNIKA:20. ožujka 2018.

Sva pitanja sadržana u ovom upitniku odnose se na razdoblje od jedne poslovne godine, na koje se odnose i godišnji financijski izvještaji.

Za pitanja koja su sadržana u upitniku potrebno je napisati obrazloženje samo onda ako pitanje to izričito traži.

Odgovori koji se nalaze u upitniku vrednuju se po određenom postotku, koji je iskazan na početku svakog poglavlja.

POSVEĆENOST PRINCIPIMA KORPORATIVNOG UPRAVLJANJA I DRUŠTVENA ODGOVORNOST

Odgovori na ovaj set pitanja nose 20 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.

Bro j pita nja	Pita nje	Od or DA gov /NE	Ob jaš nje nje
1	Je l i dr ušt prih ilo prim jen u k ode ksa ko ivn avlj anj a Z eba čke bu ? vat rat vo rpo og upr agr rze	DA
2	li d ruš vla i ko dek s ko avlj a? Ima stit ivn anj tvo rat rpo og upr	NE
3	li u kod eks a k avlj rnih litik a d ruš ? Pos toje jen i pr inc ipi tivn anj ar i nut nte tva svo orp ora og upr a u po	DA
4	Obj avlj li d ruš ojih diš njih fin ijsk ih i šta skla đen uje zvje ja u rinc ipim tvo uta ost un r sv go anc s p a kor ativ ljan ja? por nog up rav	DA

Lucia Ana Tomić, 01 4888 294

HRVATSKA POŠTANSKA BANKA, DIONIČKO DRUŠTVO, ZAGREB

NIČ UPŠ DIO AR I I G LAV NA SK TIN A
Od ori gov	j se na ova	lok pok telj od skla đen dr ušt s ko dek ko itan ja n 30 % cje t p ost rat ose upn og aza a u nos u n a u va som rpo	avl ivn og upr	jan ja.
	Bro j pita nja	Pita nje	Od or DA gov /NE	Ob jaš nje nje
	5	? (a Nal azi li se dr ušt dno jam dio nič s d im dru štv ili dru štv ima ko da, tva vo u o su uza nog ars rug om obj iti) asn	NE
	6	s? ( ) Daj e li ka dio nic a d ruš jed gla ako , ob jas niti tva sva pr avo na an ne	DA
	7	li s luč vi k ada nek i od dio nič n d ačij e? (ak o d bja i) Pos toje aje je tira snit tre ara rug a, o	NE
	8	oći upš Je l i izd nje laso je n lav noj sk tin i kr ajn je p oje dno vlje i be ih sta z st ava pu nom za g van a g no rog for lnih htje va? (ak bja snit i) ma za o n e, o	DA
	9	Je l i dr ušt dio nič arim a k oji iz b ilo koj log isu ćno sti i gl i na sk upš tin i, b vat vo eg raz a n u m ogu sam aso ez ebn ih t roš kov ralo ćen ike koj du žni gla suk lad njih a? sigu i su ati ovi put pos a, o op uno mo sov no m u am (ak bja snit i) o n e, o	NE	bil kvi h za htje Nije o ta va
	10	Jes u li dno ni o dbo r dr ušt pril iko aziv anj a sk upš tine od red ili d atu up rav a o sno up rav va m s m p rem a koj će rđiv dio a k će bit dav lasa ati nje egi nic oje i m jero ariv anj utv sta stru stv em se u r no za o e p rav a g u sku pšt ini dru štv ači n d a je taj da ije odr žav anj a sk upš tine i s mij e b iti n ajv iše šes t da tum a, n a n pr na drž sk upš ? (a ko ob ) prij nja tine jas niti e o ava ne,	DA

11	u li dne vni red sk upš tine , ka o i svi rele tni pod aci i isp bja šnj enj a k oja odn Jes van rav e u z o se ose na dne red , ob ljen koj ci d ruš avlj pol dio nič vni jav i na int ani i st eni nje arim ets str tva ern na ras aga a u rija dr ušt od dan jav obj dn red a? (ak bja snit i) sto pro ma va a p rve ne ave evn og o n e, o	DA
12	Sad rži li o dlu ka o lati div ide nde ili duj div ide nde da ko sob a k dio nič tječ isp ji o oja je tum pre ma na ar s e (ak i) isp latu div ide nde i d m i li ra zdo blje ka da isp laću je d ivid end a? bja snit atu pra vo na se o n e, o	DA
13	Je l i da late div ide nde ili duj div ide nde jviš 0 d kon da don oše od luk e? isp e 3 nja tum pre ma na ana na na (ak bja snit i) o n e, o	DA
14	li s luč vi k ada iliko spl div ide nde ili duj div ide nde fav jed Pos toje aje m i oriz iran i po ini ate su pr pre ma (ak i) dio nič ari? o d bja snit a, o	NE
15	Je l i di oni čar ima ćen udj elo je i gla anj lav noj sk upš tin i dr ušt bom tre om ogu o s van sov e n a g va upo kom kac ijsk hno log (ak bja i) dst uni ije? snit e te sre ava su vre me ne o n e, o	NE	bil kvih htje od Nije o ta stra za va ne nič dio ara
16	u li ljen dje lov lav sk upš i i k oriš gla sa ( bez ob Jes i uv jet i za anj noj tin je p zira jes tav ten pos su e n a g rav om u ), k li d šte ni s ukl adn ako ili s ijav ljiva nje dje lov anj rije d, o vje anj tat utu opu o z nu ao npr . pr su a u nap rav e oći i sli čno ? (a ko da, ob ) jas niti pun om	DA	Rad i op tim aln niza cije i p ripr e o rga em e gla sk upš bna tine je prij tre vne po ava za sud jelo je, vje isa dav lja otp ate van a o ra p oći ebn di u điv je p anj otr tvr pun om a ra a valj sti ovl ašt enj gla anj e tj ano a za sov don oše od luk nje a
17	Je l a d ruš obj la o dlu ke g lav sku pšt i up jav avi ine ? tva rav no ne	DA
18	Je l a d ruš obj la p oda tke lnim tuž bam obi ih o dlu ka? (a ko i up jav avi jan je t tva tua rav no o e ven a n a p ne, obj iti) asn	NE	Od luk pob isu ijan e n e

UPRAVNA I NADZORNA TIJELA

NAVEDITE IMENA UPRAVE I NJIHOVE FUNKCIJE:

Tomislav Vuić, predsjednik Uprave, Domagoj Karadjole, član Uprave, Mladen Mrvelj, član Uprave

mr.oec. Marijana Milićević, predsjednik

Nadzornog odboradr.sc. Željko Lovrinčević, zamjenik predsjednika Nadzornog odboramr.sc. Marijana Vuraić Kudelja, član Nadzornog odbora

NAVEDITE IMENA NADZORNOG ODBORA I NJIHOVE FUNKCIJE:

j Bro pita nja	Pita nje	Od or DA gov /N E	jaš Ob nje nje
19	Je l dzo odb dno dbo r do od luk ok pla da koj i uk ljuč i na rni ni o nio virn uje or o sno up rav u o om nu svo g ra is r edo viti h sj edn ica i po dat aka ko je r edo vito i p odo bno ba vlja ti n lag anj tre sta pop rav a ra spo e čla dzo dbo ra? (ak bja i) ima snit nov na rno g o o n e, o	DA
20	Je l dzo odb dno dbo r do la r ada ? i na rni ni o nio rnja avi uta or o sno up rav un pr	DA
21	li d ruš bor bor čla (ak bja i) Ima adz od dno od isne e? snit tvo u n orn om u o sno up rav nom u n eov nov o n e, o	NE	Suk lad Zak o k red itni no onu m adz i od bor nke inst ituc ijam a N Ba orn mo ra g č lan ima ti je dno isno g n eov a
22	i li u d ruš du oča lan kce ? (a ko ob ) Pos toj sije jas niti tvu gor n p su ne,	NE	Zbo isa koj i ur eđu ju i anj g p rop me nov e dsj edn ika i čla čki h trg pre nov a u pra va ova dru šta i du gih oba nim va os u p rav bam d st ško ebn g i rate oso a o pos og drž inte avn og res a
23	Je l i na da ili n akn ada ko ju p rim aju čla i na dzo dno od bor cij elo sti ili gra nov rno g o sno up rav nog a u dije lom od ređ a d ješ ti d ruš ? (a ko ob ) ino jas niti tva ena pr em opr su usp nos ne,	NE	Od luk Gla sk upš kna da tine om vne na čla dbo ima Na dzo đen a je tvr nov rno g o ra u u iz u k oji je p isan Od luk Vla de nos rop om akn ade čla dzo rnih RH o iz ima nos u n nov na odb i u vni h v ijeć ora pra a
24	Je l i na kna da čla ima dzo dno od bor dre đen dlu kom gla sk upš tine ili nov na rno g o sno up rav nog a o a o vne ? (a ko ob ) sta tut jas niti om ne,	DA
25	u li det aljn dac kna dam dru d d ruš ili s d ruš ih Jes i po i o svim a i gim ima njim tva tvo na pr a o m p ove zan ba kog jed ino g č lan odn o iz vrš nih dir ekt , uk ljuč uju ći i kur akn ade stru oso sva po a u pra ve osn ora u n , obj avlj (u god išnj fin ijsk ješ ću) ? (a ko ob ) jav eni izv jas niti no em anc om ne,	NE	akn čla Pod aci ada a U o n ma nov pra ve, više kov ods nih oba tva te g ru pov eza os obj avlj uju gira nim izn osi se u a gre ma u ebn oj b ilješ ci u Go diš nje m i zvje šću pos ljen klad đun dni prip Me rem om su no aro m nda rdim a fi cijs kog izv ješ ćiva nja sta nan , a koj do koj e je int ani ci stu ets str pno na ern Ban ke
26	u li det aljn dac kna dam dru d d ruš ili s d ruš ih Jes i po i o svim a i gim ima njim tva tvo na pr a o m p ove zan ba kog jed ino g č lan adz odb od odb dr ušt uk ljuč uju ći i oso sva po a n orn og ora nos no upr avn og ora va, kur akn ade ob ljen i (u diš m f sko šću )? ( ako , ob ) , ja jav nje ina ncij m i zvje jas niti stru u n vno go ne	NE	Pod čla adz aci rim anj ima a N o p nov orn og odb jed ina čno j os i jav ora na po nov no se obj avlj ob Od luk lav uju jav e G om ne sku pšt ine ko jom rđu je n akn ada utv se za njih rad ov
27	ešć li s vak i čla adz odn dbo ra d ruš led Izvj uje vim jen tvo n n orn og osn o u pra vno g o o s pr om am a g e nje jec anj šta nja ili guć ti o ariv anj lasa čki h p ad dio nic a d ruš a st tpu stv tva gov a, o mo nos a g rav a n am odm ah, ajk rad dan d d kcij e? (ak bja i) ije tri tra snit a n asn na a o ana nsa o n e, o	NE	Čla i Na dzo dbo isu ima telj i nov rno g o ra n dio nic a.
28	Jes u li svi lov i u koj ima dje lov ali čla i na dzo dno od bor a il i s n jim pos su su nov rno g o sno up rav nog a be i dr ušt ili s sob ved šćim a d ruš ? (a ko nji e ja eni u i zvje tva pov eza ne oso vo m p ove zan e o sno na ne, iti) obj asn	NE	Agr egi i po dac i o kcij tra ran nsa am a s vod klo nim str pov eza ana ma na e se u s pu diš šća mlj Go nje g iz vje ipre pr eno g suk lad đun dni dar dim Me tan no aro m s a fina sko šta ncij g iz vje ja van

Od ori j se itan ja n cje lok pok telj od skla đen dr ušt s ko dek 20 % t p ost gov na ova ose upn og aza a u nos u n a u va	ko ivn avl jan ja. rat som rpo og upr

29	li u ili s eđu čla nad od odb dr ušt Pos toje ori mi izm i sa gov por azu na zor nog nos no upr avn og ora va mo g dru štv a?	DA	dij elu bič nih Ugo i po je u aje sto vor uo lov nih ak tivn i ost pos
30	u li tho dno od obr od dzo dbo odn dbo ra? (ak Jes eni str pre ane na rno g o ra, osn o u pra vno g o o n e, iti) obj asn	DA	uk olik eth odn dob Da, o je je pr o o ren reb pot no
31	(ak i) Jes u li bitn i el i ta kvih ra i li sp drž ani odi šnj izv ješ ću? bja snit ent em ug ovo ora zum a sa u g em o n e, o	NE	egi i po dac i o kcij Agr tra ran nsa am a s vod klo nim str pov eza ana ma na e se u s pu diš nje g iz vje šća ipre mlj Go pr eno g suk lad đun dni dar dim Me tan no aro m s a fina ncij sko g iz vje šta ja van
32	Je l i na dzo rni odn vni od bor jio kom isiju ime anj a? tro osn o u pra us za nov	DA
33	Je l dzo odn od bor kom rađ ? i na rni vni jio isiju iva nje tro osn o u pra us za nag	DA
34	(re )? Je l i na dzo rni odn vni od bor jio kom isiju iziju vizi jsk i od bor tro osn o u pra us za rev	DA
35	Je l i ve ćin a č lan ko mis ije evi ziju iz red ovi sni h č lan dzo dbo ra? (ak ova za r ova ne ova na rno g o o n e, obj iti) asn	NE	Čla i ko red mis ija ime nuj iz nov u se ova čla a N adz odb a N adz i nov orn og ora orn odb ukl adn ako o k red o Z itni or s nu m inst ituc ijam im ati jed a m ora nog visn čla neo og na
36	Je l i ko mis ija evi ziju atil a in rite t fi cijs kih info cija dr ušt sob ito isp t i teg za r pr nan rma va, a o rav nos kon čun dst ih m da koj e k ti d ruš a k da, uk ljuč ivši zist oris i g ojo j pr ipa i ent t ra eto tvo nos ovo ven rup krit erij ko lida ciju fin ijsk ih i zvje šta ja d ruš a k oja ipa daj i? ( ako , ob jas niti ) tav e za nso anc pr u g rup ne	DA
37	Je l i ko mis ija evi ziju ocij eni la k val itet rnje ko ole i u vlja nja riz icim cilj ust uta ntr za r pr u s ava un pra a, s em da lav i ko dr ušt izlo žen o (u klju čuj ući ike ridr žav sa) ni r izic jim a je i riz anj opi se g vo pov eza ne s p em pr na odg raju ći n ači n id ific iraj u i j bja te d nji od juć i na čin avlj a? (ak ent ova avn o o ve a se ma na gov ara upr o ob ) jas niti ne,	DA
38	Je l i ko mis ija evi ziju rad ila osig nju uč ink ovi ti s rnje izije obi tos ust uta to put za r na ura ava un rev , os em de uka iliko dab kov odi telj dje la izra ira, im ja, ime anj a i smj pre por pr m o eno van pon ovn og nov ene ru a o ju r evi ziju i g led red koj oje pol nju , i p jen nja nut sta u st ost za u arn e s va a m na ras aga roc e p upa ruk deć odo ala ruk ? (a ko ob ) za i je r evi zije jas niti nut ovo eg pov m n pr epo a u arn ne,	DA	Rev izo rsk i od bor ati uči nko vito st pr kro je r evi zije tav nut sus a u arn z poj edi nač i kv aln a iz vje šća i iz vje šća art na rać vrš ka enj u iz enj nje tar o p a p rep oru unu izije suk lad ZO KI-j sob rev , a no u o a odg rad ko oln e fu nkc ije ntr ovo rna za že biti a il nje izije im i tar unu rev mo eno van ijen jen gla st zam a sa mo uz su sno Nad od bor zor nog a
39	Ako u d ruš fun kcij e li kom ršil ebe tvu nut je r evi zije sto ji, j isija iziju izv jen otr a u arn ne po za rev a p roc u p tak fun kcij (ak bja i) e? snit sta za u spo vom ve o n e, o	NE	ji fu nkc U B i po sto ija tar nje izije anc unu rev
40	Je l i ko dgl eda la n ob jek kog bito gle de mis ija evi ziju isno st i tivn njs izo acij ost rot za r na eov va rev ra, oso e ovl ašt eni h re vizo evi ske ku će i na kna da koj e d ruš pla ća z slug anj ske izije ? nut tvo ra u ar r zor a u e v rev (ak bja i) snit o n e, o	DA
41	Je l i ko atil du i ko ličin slug a k a d ruš ih d mis ija evi ziju riro oje nis vizi ja, prim tvo za r pr a p u u u re a o (ak i) izo rsk e k uće ili s nj ih o sob a? bja snit rev om e p ove zan o n e, o	DA
42	Je l i ko mis ija evi ziju izr adi la p ila ko je u slug anj ska izo rsk a k uća i s njo o to za r rav me e v rev me po vez ane be dav dru štv u, k lug ože da eth odn ugl ko ije ati oje i sa mis ije, vat ost oso ne sm us e m mo uz pr u s asn a i? ( ) koj slug ože da i be hod lasn ako , ob jas niti vat ret ost e u e m z p ne sug ne	NE	zak kom ula Isto je pisa tivo pro no ons reg m
43	Je l i ko mis ija evi ziju tril čin kov itos njs ke izije i p upk išeg kov ode ćeg ka dra t va ost za r raz mo a u rev e v ru s obz ruk e k ski r? ( ako , ob ) irom oje je izn io v anj izo jas niti na pr epo rev ne	DA

44	Je l i do kum acij lev ad nad od bor dno od bor rije ent ant a re na za r zor nog a, o sno up rav nog a, n a v me dos ljen čla ? (a ko ob ) im ima jas niti tav a sv nov ne,	DA
45	Jes u li pis nic ima sjed nic adz odb od odb bilj eže u za sa a n orn og ora nos no upr avn og ora za ne sve don odl uke lata laso ja? (ak bja i) tim snit ese ne s r ezu a g van o n e, o	DA
46	Je l i na dzo rni odb dno ni o dbo r iz rad io o cje da ekl dob lju koj rot or o sno up rav nu svo g ra u p om raz a uklj uču red e d ko ako din čla ka dni čko da je v anj ino sa i ete ntn ost i sv oje o i zaje nov opr mp g p og na, g ra odb ocj rad a k isija ko je j io i ocj stig ih u od cilje sta nut crta ora , pr enu om e u nov pr enu po nos u n a za ne ve dru štv a?	DA	Ban ka j e d onj ela Izv ješ će Nad zor nog odb bav ljen dzo ođe nja ora o o om na ru v lov a B ank 20 16. god ini pos e u
47	u li det aljn dac nak nad a k ki č lan e il ršn i di rek Jes i po i o svim ima njim a i oje i izv i tor pr am sva up rav prim aju od dr ušt va j bja vlje ni u diš nje m i zvje šću dr ušt va? (ak bja snit i) avn o o go o n e, o	NE	ka o bja vlju oda tak Ban je a gira ni p gre o kcij nim ka tra str nsa am a s pov eza ana ma o nak nad kov ods nke i vis ini Ba tvo a za ru u sklo god išnj izvj ešć ripr ljen pu eg a p em og suk lad đun dni dar dim Me tan no aro m s a fina ncij sko g iz vje šta ja van
48	u li svi obl ici n ada čla i na dzo dbo uklj uču juć i op cije i d dno sti Jes agr nov a u pra ve rno g o ra, rug e p ogo ob ljen de talj jed vka sob diš šću dr ušt va? , ja jav i po nim inim i o nje m i zvje sta upr ave vno po ma am a u go (ak bja snit i) o n e, o	NE	vid i od od jet 47. gov or p
49	u li svi lov i u koj ima dje lov ali čla i up e il i izv ršn i di rek i te jim sob Jes tor pos su su nov rav s n a p ove zan e o e i dr ušt ili s obe ede ješ ćim a d ruš ? (a ko ob ) nji jas ni u izv jas niti tva vo me po vez ane os no nav ne,	NE	vid jet i od od 47. gov or p
50	Sad rži li iz vje šće ko je n adz i od bor od i od bor dno si g lav noj sk upš tin i, o sim drž aja orn nos no upr avn po sa ešć zak uk ešn slov a d ruš da dr ušt izvj isan ocj spj i po anj i ost tva a p rop og ono m, enu upn e u , ra upr ave va (ak i) eba nje dnj m? bja snit t na pos n o svr gov u s ura u s upr avo o n e, o	DA

REVIZIJA I MEHANIZMI UNUTARNJE KONTROLE

Od dru čje jelo kup kaz lja dno usk lađ st d ruš s k ode kso m k avl ori 10 % c tivn jan ja. ate tva gov na ovo po no se nog po u o su na eno orp ora og upr
j Bro pita nja	Pita nje	Od or DA gov /N E	Ob jaš nje nje
51	li d ruš njs kog izo ra? Ima tvo va rev	DA
52	Je l ki r dr ušt vla čki ili i dr ušt i va njs evi sni ? nte zor va res no pov eza n sa vom	NE
53	ža li va ki r dru štv ili h o sob a, d ruš dr lug e? Pru njs evi ani put tvu zor a, s am em po vez uge us	DA	Ob avlj je f ina ncij sko du bin sko ima nje ao sn ke ebe do kap ital lug Ban izac ije i us otr za p e izo rsk uvi da pol diš njih fin acij skih rev og ugo info cija rma
54	Je l i dr ušt obj lo i nak nad laće nih kim ob avlj jav avi njs izo rim iziju i za vo no zno se a p va rev a za enu rev dru žen slug e? (ak bja snit i) ge pru e u o n e, o	NE	izo r je ob avi vizi ju f ina ncij skih Rev o re ešć ank h d ruš sk lad izvj a B e i ovi sni tav a u u rđe nim cje nim utv s ug ovo rom nov skla đen pći uvj etim im vje tim a u s o m u a osl nja kna da vizi jsk . Na svo g p ova za n ere e usl ob ljen ilješ jav a je u B ci 3 3. u uge z Go diš nje fin ijsk e iz vje šta je. anc
55	li d ruš rnje izo re? (ak bja snit i) Ima tvo uta un rev o n e, o	DA
56	li d ruš je k role ? (a ko ob ) Ima jen jas niti tvo tro sta nut ont us su arn ne, v u	DA

TRANSPARENTNOST I JAVNOST POSLOVANJA

Odgovori na ovo poglavlje nose 20 % cjelokupnog pokazatelja u odnosu na usklađenost društva s kodeksom korporativnog upravljanja.

j Bro pita nja	Pita nje	Od or DA gov /N E	Ob jaš nje nje
57	u li god išnj i, p olu god išnj i i t jes ečn i izv ješ taji do pni dio nič arim a? Jes stu rom	DA
58	Je l i dr ušt dilo ka len dar žni h d đan izra ja? vo va oga	NE	važ ni d đaj i od Svi pisa oga nos no pro ne info cije jav bja vlju ju o dm ah rma no se o nak rđe toč nih da tih nja a is utv tum on
59	Je l i dr ušt lo m eha ko a d oba ko ola žu ili d ola avi niz jim igu je r ost vo usp me a se os rav a se os ma asp ze u dod ir s lašt eni m i nfo cija jas ni p riro da i zn ača j tih inf acij a i ani čen ja s tim ezi ? pov rma ma po orm ogr u v	DA
60	Je l i dr ušt lo m eha ko adz ad tek vla šte nih avi niz jim igu ost vo usp me a se os rav a n or n pro om po info cija i n jiho guć zlo rab ? rma vom mo om upo om	DA
61	Je l tko oslj edi adl ežn lim a il u d ruš ili i ne io n tivn ce j er j im tije i or ima izva jeg trp tvu ega e p e n gan n n a uka dos ke rim jen i pr opi sa i li et ički h n i un r dr ušt va? (ak o d bja snit i) tat uta zao na ne u p orm a, o	NE
62	Je l a d ruš ekl odi drž ala ke ula elji ? i up oj g ni o ain esi im tva rot tan ter gat rav u p sas sa z ran ma	NE	žan Sas ci n isu odr i je je o dgo đen tan a dok api tali ija ke Ban zac
63	Slaž u li vi č lan nad ili odb da vod od ovi e i i izn ni u orim se s up rav zor nog upr avn og ora su na ese gov a n a j up itni k, p jiho jbo ljem nju cije lost i ist init i? ova o n vom na sa zna , u	DA