HPF Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 24, 2020

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2019 年度监事会工作报告

2019 年公司监事会全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》及有关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，了解和掌握 公司的经营决策及财务状况，对公司依法运行情况和公司董事、高级管理人员履行 职责情况进行依法监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运 作和发展起到了积极的作用。现将 2019 年度监事会工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会成员 3 名，其中职工代表监事 1 名。报告期内，公司监事 会召开了 6 次会议，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、法规及 《公司章程》的规定。会议的具体情况如下：

序号	届次	召开日期	审议议案	监事出席情况
1	第三届监事会第十二次会议	2019/04/16	1、关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告	全体监事出席会议
			1、《2018年度监事会工作报告》
			2、《2018年度财务决算报告》
			3、《2018年度报告》及其摘要
			4、《2018年度利润分配预案》
2	第三届监事会第十三次会议	2019/4/24	5、《2018年度内部控制自我评价报告》6、《关于2018年度计提资产减值准备的议案》	全体监事出席会议
			7、《关于会计政策和会计估计变更的议案》
			8、《2019年第一季度报告全文》
			9、《关于博韩伟业（北京）科技有限公司2018
			年度业绩承诺未实现情况的说明》

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			1、《2019年半年度报告》及其摘要
			2、《关于监事会换届选举第四届监事会监事的议
			案》
			3、选举童炜琨女士为公司第四届监事会监事
3	第三届监事会第十四次会议	2019/8/28	4、选举何雪先生为公司第四届监事会监事5、关于会计政策变更的议案	全体监事出席会议
			6、关于控股子公司使用闲置自有资金进行现金
			管理的议案
			7、关于全资子公司向关联人租赁房产的议案
			8、关于控股股东及其一致行动人为公司提供财
			务资助暨关联交易的议案
4	第四届监事会第一次会议	2019/9/19	1、《关于选举第四届监事会主席的议案》	全体监事出席会议
5	第四届监事会第二次会议	2019/10/28	1、《2019年第三季度报告全文》2、《关于会计政策变更的议案》3、《关于补充确认关联交易的议案》	全体监事出席会议
6	第四届监事会第三次会议	2019/11/13	1、《关于公司关联人向子公司提供财务资助暨关联交易的议案》2、《关于补充确认关联交易的议案》	全体监事出席会议

二、报告期内监事会对有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，认真履行监督检查 职能，对公司决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了必要的监督 和审查，对公司依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况等事项进行了认真监 督检查，较好的发挥了监事会内部监督制衡作用。

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的 召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行 职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为：公司董事会决策程序严格遵守相

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关规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司已基本建立了 较为完善的内部控制制度；信息披露真实、准确、完整、及时；公司董事、高级管 理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、规章和《公司章程》等相关规定， 不存在损害公司和股东利益的行为。

2 、公司财务情况

报告期内，监事会对公司定期报告、财务状况及财务管理等情况进行了认真监 督、检查，认为公司财务运作规范、财务状况良好；公司财务报表已真实、客观地 反映了公司的财务状况和经营成果。

3 、公司关联交易、控股股东及其他关联方资金占用情况

报告期内，监事会对公司关联交易、控股股东及其他关联方资金占用情况进行 了核查，一致认为公司未发生重大关联交易行为，公司认真贯彻执行证监发 （ 2003 ) 56 号和证监发( 2005 ) 120 号的规定，不存在控股股东、实际控制人及其他 关联方违规占用公司资金的情况，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

4 、公司对外担保情况

报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了核查，认为公司严格贯彻执行关 于上市公司对外担保事项的有关规定，对外担保事项履行了必要的审批程序，符合 中国证监会及深圳证券交易所相关法规要求，公司未发生违规担保的情况，也不存 在以前年度累计至 2019 年 12 月 31 日违规担保的情况。

5 、收购、出售资产情况

报告期内，监事会对公司收购、出售资产情况进行了核查，没有发现损害股东 的权益或者造成公司资产损失的情况，没有发生内幕交易。

6 、公司募集资金年度存放与使用情况

报告期内公司不存在募集资金存放与使用情况。

• 7 、对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司《内部控制自我评价报告》发表了审核意见，认为公司已经建立

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了较为完善的内部控制体系和规范的法人治理结构，符合国家有关法律法规和《公 司章程》的规定，能够与公司的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应， 并能得到有效的执行。公司内部控制体系的建立对公司生产经营管理活动的各个环 节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司资产的安全完整以及经营活动的 合法合规。

8 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会认为公司依法按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，严 格执行《内部信息知情人管理制度》，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记 工作，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

三、公司监事会 2020 年度工作计划

2020 年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司 章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真 维护公司及股东的合法权益。监事会将继续加强监事的内部学习，跟踪监管部门的 要求，加强学习和培训，提高监督意识和监督能力，持续推进监事会的自身建设。 监事会将积极有序的开展各项监督工作，进一步发挥企业内部监督力量的作用。监 事会将进一步加强与股东的联系，加强对公司财务状况、重大事项以及公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度，维护公司及公司广大 股东、公司员工的权益。

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