HPF Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 25, 2018

华鹏飞股份有限公司

2017 度独立董事述职报告

本人作为华鹏飞股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，在 2017 年任职 期间诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会会议，认真审议董事会各 项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司股东，尤其是中小股东 的利益，较好地发挥了独立董事的作用。

现将本人 2017 年任职期间履行职责的基本情况报告如下：

一、出席会议情况

自担任公司独立董事以来，本着勤勉尽责的态度，本人按时出席公司董事会， 对提交董事会的全部议案进行了认真审议，与公司管理层积极交流，提出了合理化 建议，以严谨的态度行使表决权。本人认为 2017 年任职期间公司董事会的召集召开 符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。 会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合 法利益。

2017 年任职期间，公司共计召开 7 次董事会会议，本人出席 7 次。本着审慎的态 度，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投同意票，未出现提出 反对、弃权意见的情形。

二、发表独立意见的情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意意见的独立意见： 1 、在 2017 年 3 月 23 日召开的公司第三届董事会第三次会议上对公司 2016 年度 相关事项发表了独立意见。

• 2 、在 2017 年 4 月 24 日召开的公司第三届董事会第四次会议上对《关于公司名称

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变更的议案》和《关于全资子公司苏州华鹏飞物流有限公司为公司向银行申请授信 提供担保的议案》发表了独立意见。

3 、在 2017 年 5 月 31 日召开的公司第三届董事会第五次会议上对《关于公司为二 级控股子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》和《全资子公司以未分配利润 转增注册资本的议案》发表了独立意见。

4 、在 2017 年 6 月 9 日召开的公司第三届董事会第六次会议上对面向合格投资者 发行公司债券的相关议案发表了独立意见。

5 、在 2017 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第七次会议上对 2017 年半年度相关 事项和《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》发表了独立意见。

2017 年任职期间，本人认为公司审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司 审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股 东利益的情形。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

1 、 2017 年任职期间，作为第三届董事会战略委员会委员，严格按照《战略委 员会议事规则》，参与战略委员会两次，对公司长期发展战略规划进行研究提出建 议，对影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议。

2 、 2017 年任职期间，本人作为第三届董事会提名委员会主任，按照《审计委 员会议事规则》的规定，主持开展了提名委员会的日常工作，参与提名委员会会议 两次，就重大事项进行审议，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。

四、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1 、本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部控 制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对每 一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查，利用自身的 专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护

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了公司和中小股东的利益。

2 、不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制度， 尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规加深 认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股东合 法权益的思想意识。

五、其他工作情况

• 1 、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

• 2 、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3 、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

六、综述

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的 决策，为公司的健康发展建言献策。 2018 年，本人将抽出更多的时间了解公司业务， 学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件，继续本着诚信和勤勉的精神， 按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事 的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，利用自己的专业知 识和经验，为公司的发展提供更多具有建设性的意见和建议，为董事会的科学决策 提供参考意见，促进公司做强做大，持续健康发展。

特此报告。

华鹏飞股份有限公司

独立董事：

郑艳玲

二O一八年四月二十四日

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