HPF Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 24, 2020

证券代码： 300350

证券简称：华鹏飞 公告编码：（ 2020 ） 023 号

华鹏飞股份有限公司

关于续聘 2020 年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华鹏飞股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）于 2020 年 4 月 23 日召开第四届董事 会第五次会议，审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，董事会同 意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度的审计机构，提 供报表审计、净资产验证及其它相关的咨询服务，聘期 1 年。本事项尚需提交公 司股东大会审议通过，详情如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在历年的审计工作 中，能够遵守职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，审计人员具有上市公 司年审必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任审计工作。基于上述原因， 公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度审计机构。 2019 年度立信会计师事务所（特殊普通合伙）向公司提供审计服务的收费金额 为 160 万元。

二、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1 、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建， 1986 年复办， 2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市黄埔区南京东路 61 号四楼。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（ PCAOB ）注册登记。

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2 、人员信息

截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员 总数 9325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事 过证券服务业务。 2019 年，立信新增注册会计师 414 人，减少注册会计师 387 人。

3 、业务规模

立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，其中审计业务收入 34.34 亿元，证券 业务收入 7.06 亿元。 2018 年度立信为近 1 万家公司提供审计服务，包括为 569 家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

4 、投资者保护能力

截止 2018 年底，立信已提取职业风险基金 1.16 亿元、购买的职业保险累 计赔偿限额为 10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 5 、独立性和诚信记录

立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立 信 2017 年受到行政处罚 1 次， 2018 年 3 次， 2019 年 0 次； 2017 年受到行政 监管措施 3 次， 2018 年 5 次， 2019 年 9 次， 2020 年 1-3 月 5 次。

（二）项目组成员信息

1 、人员信息

1、人员信息
	姓名	执业资质	是否从事过证 券服务业务	在其他单位兼职情况
项目合伙人	祁涛	注册会计师	是	无
签字注册会计师	张万斌	注册会计师	是	无
质量控制复核人	黄瑾	注册会计师	是	无

（ 1 ）项目合伙人从业经历：

项目合伙人：祁涛，中国注册会计师，合伙人。 2000 年起就职于证券资格 会计师事务所从事审计业务， 2002 年成为中国注册会计师执业会员。从业以来 一直专注于上市公司的年报审计及上市重组、 IPO 等证券类审计业务，曾负责过 保利发展、烽火通讯、宜昌交运、农产品等上市公司年报业务，具备上市公司审 计服务专业胜任能力。具有 20 年证券服务从业经验， 2012 年加入立信会计师事

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务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。

（ 2 ）签字注册会计师从业经历：

签字注册会计师：张万斌，中国注册会计师，部门副经理。 2005 年起就职 于证券资格会计师事务所从事审计业务， 2006 年成为中国注册会计师执业会员。 从业以来一直专注于上市公司、 IPO 等证券类审计业务，曾负责永安药业、鼎龙 化学、华灿光电等上市公司年报业务及和远气体 IPO 审计业务。具有 10 年证券 服务从业经验， 2016 年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位 兼职。

（ 3 ）质量控制复核人从业经历：

质量控制复核人：黄瑾，中国注册会计师，授薪合伙人。 1998 年起专职就 职于证券资格会计师事务所从事审计业务。具有 12 年证券服务从业经验， 2018 年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。

2 、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员过去三年没有不良记录。

（三）审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。 三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1 、审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专 业判断，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投 资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意继续聘请立信会计 师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度的审计机构，提供报表审计、净 资产验证及其它相关的咨询服务，聘期 1 年。

2 、独立董事的事前认可意见和独立意见

（ 1 ）事前认可意见

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经核查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及 从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，项目人员在审计过程中秉持独立、 客观、公正的原则，认真负责，表现了良好的专业水准，为公司提供了优质的审 计服务，遵循《中国注册会计师独立审计准则》公允合理地发表了独立审计意见。 因此，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计 机构，并同意将该项议案提交公司第四届董事会第五次会议审议。

（ 2 ）独立董事意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务资格，并能够坚 持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审 计职责，有利于提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及公司股东的利益。

本次续聘 2020 年度审计机构的审议程序符合相关法律法规的有关规定，为 保证公司 2020 年度审计工作的稳健和连续性，全体独立董事一致认可、同意继 续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。

3 、董事会审议情况

公司第四届董事会第五次会议于 2020 年 4 月 23 日召开，审议通过了《关 于续聘 2020 年度审计机构的议案》。公司董事会同意聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）作为公司 2020 年度的审计机构，提供报表审计、净资产验证及其 它相关的咨询服务，聘期 1 年。

• 4 、监事会审议情况

公司第四届监事会第四次会议于 2020 年 4 月 23 日召开，审议通过了《关 于续聘 2020 度审计机构的议案》。经审核，监事会认为立信会计师事务所（特 殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公 司出具各项专业报告，因而同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。

• 5 、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》尚需提交公司 2019 年度股东大

• 会审议。

四、报备文件

• 1 、第四届董事会第五次会议决议；

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• 2 、第四届审计委员会第四次会议决议；

• 3 、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见；

• 4 、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

5 、立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管 业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、 执业证照和联系方式；

• 6 、深交所要求的其他文件。

特此公告。

华鹏飞股份有限公司

董 事 会 二〇二〇年四月二十五日

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