HONZ PHARMACEUTICAL CO., LTD. — Management Reports 2014

Apr 14, 2014

海南康芝药业股份有限公司

2013年度独立董事述职报告

（李萍）

本人作为海南康芝药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据 《公司法》、 《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，在2013 年度中，诚实、勤勉、 尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性 和专业性作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2013 年 度履职情况汇报如下：

一、 出席公司董事会及股东大会的情况

2013 年报告期内公司共计召开11 次董事会，4 次股东大会。

本人于2010 年12 月27 日起担任公司独立董事。报告期内，本人列席了公司召开的 2013 年第一次临时股东大会和2013 年第三次临时股东大会。报告期内，本人应出席的董 事会会议次数共10 次，亲自出席10 次，委托1 次，没有连续两次未亲自出席会议的情况。 任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以审慎 的态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行了相 关的审批程序，合法有效，故对2013 年度公司董事会的各项议案均投赞成票，无提出异议 的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、 发表独立意见情况

2013年度，本人作为独立董事，就公司的以下事项发表了专项意见：

1、在2013年1月18日召开的第二届董事会第二十四次会议上，本人对《关于控股子公 司祥云药业项目超募资金增资款使用的议案》和《关于聘任审计总监的议案》发表了独立 意见。

2、在2013 年3 月16 日召开的第二届董事会第二十六次会议上，本人对《公司2012 年度利润分配预案》、《公司聘请2013 年度审计机构》、《2012 年度募集资金存放和使用情 况》、《2012 年度公司内部控制自我评价报告》、《2012 年度公司对外担保情况、公司控股股 东及其他关联方占用公司资金情况》、《关于公司 2011 年半年度及 2011 年第三季度财务信 息更正的议案》发表了独立意见。

3、在2013 年3 月25 日召开的第二届董事会第二十七次会议上，本人对《关于公司2012

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年年度报告、2012 年半年度报告及2012 年第三季度报告全文更正的议案》发表了独立意见， 认为本次财务信息的更正符合《企业会计准则》的相关要求，符合公司实际经营和财务状 况，提高了公司会计信息质量，更好地反映了公司《2012 年半年度报告》、《2012 年第三 季度报告全文》以及《2012 年年度报告》的财务状况。董事会《关于公司2012 年年度报告、 2012 年半年度报告及2012 年第三季度报告全文更正的议案》的审议和表决程序符合法律、 法规和公司《章程》等相关制度的规定，我们同意该更正事项。

1. 在2013 年4 月19 日召开的第二届董事会第二十八次会议上，本人对《关于康芝药 业限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见。

5、在2013 年8 月21 日召开第二届董事会第二十九次会议上，本人对《公司控制股东 及其他关联方占用公司资金及对外担保情况》、《公司关联交易情况》、《公司 2013 年中期利 润分配预案》、《使用自有闲置资金购买银行理财产品》、《调整公司董事年度津贴》、《调整 公司高级管理人员薪酬》、《聘任公司常务副总裁》发表了独立意见。

6、在2013 年10 月9 日召开第二届董事会第三十次会议召开之前，本人对《出售子公 司股权暨关联交易》和《出售资产暨关联交易》进行了事前认可，并同意提交董事会、股 东大会审议。在2013 年10 月9 日召开第二届董事会第三十次会议上，本人对《变更募集 资金投向（营销网络项目）暨并购广东憧越药业有限公司》、《出售子公司股权暨关联交易》 和《出售资产暨关联交易》发表了独立意见。

7、在2013 年11 月28 日召开第二届董事会第三十二次会议上，本人对《控股子公司 祥云药业项目超募资金增资款使用》、《控股子公司坏账核销》发表了独立意见。

8、在2013 年12 月10 日召开第二届董事会第三十三次会议上，本人对第二届董事会 换届事项发表了独立意见。

三、 任职董事会各专业委员会的工作情况

2013年度本人任审计委员会主任委员，任薪酬与考核委员会委员。各专业委员会按照 相关要求对公司定期报告、重大资产购买、投资项目等重大事项进行审议，达成意见后向 董事会提出了专业委员会意见。

作为审计委员会主任委员，本人严格按照监管要求和《董事会审计委员会实施细则》 召集和主持会议，根据公司实际情况，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进 展情况的汇报、了解、掌握2013年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与会计师事务 所就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行审计委员会的专业职能。

四、对公司进行现场检查的情况

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2013年度，本人按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和内部控制 等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用、对外投资、 对外担保及关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面 的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事 项的进展情况，掌握公司动态。本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传 媒、网络的相关报道，有效的发挥独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披 露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的 要求履行独立董事的职责；同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则，积极学习相关法律法 规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的沟通，保护广大投资者的合法 权益，促进公司稳健发展。

六、培训和学习情况

本人自任职以来，认真学习法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法人治理和 保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加证监局、深交所和公司组织的 各种形式的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意 见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。

七、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

  • 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策， 为公司的健康发展建言献策。自2013年12月27日起，本人虽然不再继续担任公司独立董事， 但也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强提高公司盈利能力，使 公司持续、稳定、健康发展。

特此报告，谢谢！

独立董事： 李萍

2014 年 4 月 11 日

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