HONZ PHARMACEUTICAL CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 27, 2021

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康芝药业股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板上市公司业务办理指南第 6 号— —信息披露公告格式（ 2021 年修订）》第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情 况的专项报告格式等有关规定，康芝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]549 号文核准，康芝药业于2010 年 5 月13 日向社会公众公开发行人民币普通股2,500 万股，每股面值为人民币1 元， 发行价格为人民币60 元，募集资金总额为人民币1,500,000,000.00 元，扣除券商 承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币51,202,300.00 元，实际募 集资金净额为人民币1,448,797,700.00 元。上述资金已于2010 年5 月18 日全部到 位，并经中审国际会计师事务所有限公司出具的“中审国际验字[2010]第01020003 号”验资报告审验。

（二）本年度使用金额及当前余额

（二）本年度使用金额及当前余额
时间	金额（元）
截至2020年12月31日止募集资金余额 加：本年度利息收入 减：本年度已使用金额 截至2021年6月30日止募集资金余额	71,446,246.37 6,728.02 1,654,330.30 69,798,644.09

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股

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票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要 求，制定了《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用了专户存储制度。 （二）募集资金专户签订情况

公司于 2010 年 5 月 28 日、及 2010 年 6 月 1 日、 2012 年 10 月 15 日与海通证券 证券及深圳发展银行股份有限公司海口分行（后更名为平安银行海口分行）、中国 工商银行股份有限公司海口秀英支行、海口农村商业银行股份有限公司分别签订了 《募集资金三方监管协议》。

2015 年 12 月 31 日，公司将募集资金专户由中国工商银行股份有限公司海口秀 英支行转移至交通银行股份有限公司海口南海支行，并取消中国工商银行股份有限 公司海口秀英支行募集资金专户，同时公司与海通证券及交通银行股份有限公司海 口南海支行签订了募集资金三方监管协议。

2013 年 11 月 27 日，公司与全资子公司海南康芝生物科技有限公司（原海南康 芝药品营销有限公司， 2019 年 9 月 30 日更名，以下简称“康芝生物”）、海通证券 及中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金四方监管协议》； 2013 年 12 月 31 日，又签订了《募集资金四方监管协议补充协议》。

2015 年 12 月 31 日，公司与康芝生物、海通证券及交通银行股份有限公司海口 南海支行签订了《募集资金四方监管协议》，将募集资金专户由中国工商银行股份 有限公司转移至交通银行股份有限公司海口南海支行，并取消中国工商银行股份有 限公司海口秀英支行募集资金专户。

2015 年 3 月 30 日，公司与全资子公司广东康大制药有限公司（以下简称“康大 制药”）、海通证券及广发银行股份有限公司广州分行猎德大道支行签订了《募集 资金四方监管协议》。

2018 年 7 月 20 日，公司与康大制药、海通证券及广发银行股份有限公司广州分 行猎德大道支行签订了《募集资金四方监管协议》（手足口病项目的超募集资金专 户）。

2012 年 11 月 21 日，公司与控股子公司北京顺鑫祥云药业有限责任公司（以下 简称“祥云药业”）、海通证券及中国银行股份有限公司北京顺义汽车城支行签订 了《募集资金四方监管协议》。

2015 年 12 月 31 日，公司与祥云药业、海通证券及交通银行股份有限公司北京 顺义支行签订了《募集资金四方监管协议》，将募集资金专户由中国银行股份有限

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公司北京顺义汽车城支行转移至交通银行股份有限公司北京顺义支行，并在当月内 将剩余募集资金全部转入了新募集资金账户，同时原募集资金户进行了销户处理。 2017 年 7 月 10 日，全资子公司中山宏氏健康科技有限公司（以下简称“中山宏 氏”）、海通证券与广发银行股份有限公司广州分行猎德大道支行签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》。

以上三方或四方监管协议的内容均参照深圳证券交易所范本拟定，无重大差异。 （三）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

公司名称	开户行	账号	余额（元）	备注
康芝药业股份 有限公司	平安银行海口海甸支行	11004088765607	138,193.79	活期
		11004088765602	0.00	定期
	交通银行海口南海支行	461602303018800006051	291,831.01	活期
		461602303018010084350	8,732.54	活期
	海口农村商业银行营业部	1007098700000238	11,643.16	活期
		1007098700003310	0.00	定期
海南康芝药品 营销有限公司	交通银行海口南海支行	461602303018800004006	11.40	活期
		461602303018800005955	1,191,048.65	活期
广东康大制药 有限公司	广发银行广州分行猎德大道支行	121301511010000563	1,567,220.56	活期
	广发银行广州分行猎德大道支行	9550880052313100434	541,835.16	活期
北京顺鑫祥云		110061162018010200512	903.46	活期
药业有限责任 公司	交通银行北京顺义支行	110061162018010022645	3.66	活期
中山康芝健康 科技有限公司	广发银行广州分行猎德大道支行	9550880206733000269	47,220.70	活期
	合计		3,798,644.09

（四）募集资金进行现金管理情况

2019 年 12 月 4 日召开第四届董事会第二十八次会议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司（含控股子公司、分子公司）在募投项目正 常进行、积极开展投资并购工作不受影响的前提下，使用最高额度不超过 8000 万元 的暂时闲置募集资金 ( 含超募资金 ) 适时进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有 保本承诺、期限不超过 12 个月的商业银行投资产品。2020 年12 月11 日召开第五届 董事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司（含控股子公司、分子公司在募投项目正常进行、积极开展投资并购工作

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不受影响的前提下，使用最高额度不超过7500 万元的暂时闲置募集资金(含超募资 金)适时进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本承诺、期限不超过12 个 月的商业银行投资产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权管理层具体办 理。

截至2021 年6 月30 日止，公司使用募集资金购买银行投资理财产品余额如下：

理财受托人	理财产品类型	购买金额	原起息日
交行海口南海支行
	活期型结构性存款S 款	32,000,000.00	2019/12/4
	活期型结构性存款S 款	11,000,000.00	2019/12/4
	活期型结构性存款S 款尊享版	23,000,000.00	2019/12/4
合计		66,000,000.00

三、募集资金实际使用情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 1,627,479,600.63 元，其中：募集 资金投资项目累计使用 281,576,858.41 元，超募资金投资项目累计使用 1,345,902,742.22 元；已列入计划募集资金项目尚有 32,313,141.59 元未使用，已列入计划的超募资金 项目尚有 30,969,681.83 元未使用。

2021 年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1--- 康芝药业股份有限公司募集 资金使用情况对照表（ 2021 年半年度）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2021 年半年度，公司无变更募集资金投资项目的情况发生。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

康芝药业股份有限公司

董 事 会

2021 年 8 月 26 日

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附表 1 ：

募集资金使用情况对照表（ 2021 年半年度）

募集	募集	募集	资金使用情况对照表（2021 年半年度）	资金使用情况对照表（2021 年半年度）	资金使用情况对照表（2021 年半年度）	资金使用情况对照表（2021 年半年度）	资金使用情况对照表（2021 年半年度）	资金使用情况对照表（2021 年半年度）	资金使用情况对照表（2021 年半年度）
											单位：万元
募集资金总额			144,879.77									165.43
					本报告期使用募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额				0
累计变更用途的募集资金总额				0								162,747.96
					已累计使用募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例				0%
								项目 达到 预定 可使 用状 态日 期			截止 报告 期末 累计 实现 的效 益		项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)					截至 期末 累计 投入 金额 (2)	截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1)
		募集 资金 承诺 投资 总额								本报 告期 实现 的效 益
				本报 告期 投入 金额								是否 达到 预计 效益
承诺投资项目和 超募资金投向			调整后投 资总额(1)
承诺投资项目
								2010 年09 月30 日
儿童药生产基地 建设项目		24,52 5.29				24,52 5.29				1,310. 96	20,719 .32
	否		24,525.29				100%					否	否
								2016 年12 月31 日
营销网络建设项 目						921.2 7	30.46 %					不适 用
	否	3,025	3,025										否
								2013 年12 月31 日
药品研发中心建 设项目		3,838. 71				2,711. 12	70.63 %					不适 用
	否		3,838.71										否
承诺投资项目小 计		31,38 9				28,15 7.68				1,310. 96	20,719 .32
	--		31,389				--	--				--	--
超募资金投向
								2011 年12 月31 日
对北京顺鑫祥云 药业有限责任公 司进行增资
		9,264. 64				10,89 6.66				-254.7 7	-5,113. 87
	否		10,896.76				100%					否	否
								2012 年12 月31 日
对河北康芝项目 进行投资							100.0 0%			-218.7 2	-6,784 .57
	否	8,000	4,270			4,270						否	否
								2011 年09 月30 日
对沈阳康芝项目 进行投资		18,00 0				18,00 0	100.0 0%			269.8 0	-2,251 .55
	否		18,000									否	否
使用超募资金购 置固定资产		5,391. 09				5,391. 09	100.0 0%	2012 年12
	否		5,391.09										否

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							月31 日
独家受让1类新药 "注射用头孢他啶 他唑巴坦钠(3:1) 技术							2013 年03 月31 日
						100.0 0%
	否	7,800	800		800						否
							2014 年08 月16 日
对广东元宁制药 股份有限公司 100%投资并增资
						100.0 0%			-2,904 .06
	否	4,841	4,841		4,841			-27.70		否	否
							2018 年01 月01 日
购买治疗“手足口 病”专利技术及后 续研发
				160.6 0	3853. 33	56.67 %
	否	6,800	6,800								否
							2018 年06 月30 日
康芝广东生产基 地项目		30,00 0			29,84 9.79	99.50 %
	否		30,000	4.83							否
							2018 年07 月01 日
对广东康芝医院 管理有限公司投 资
		32,13 0			32,13 0	100.0 0%		454.0 6	4,942. 87
	否		32,130								否
							2018 年08 月29 日
收购中山爱护日 用品有限公司100 股权
		24,55 8.41			24,55 8.41	100.0 0%		-958.1 7	-2,070 .10
	否		24,558.41								否
超募资金投向小 计		146,7 85.14	137,687.2 6	165.4 3	134,5 90.28			-735.5 0	-1,418 1.28
	--					--	--			--	--
		178,1 74.14	169,076.2 6	165.4 3	162,7 47.96			575.4 6	6,538. 04
合计	--					--	--			--	--
	1、儿童药生产基地建设项目整体收益目前暂未达预期的主要原因为：公司上市后，随着公司调整营 销战略，推行“品类营销”策略，分散单一主导产品的风险，做大做强儿童药产品群；但由于新产品 的市场推广达到良好成效，仍需一定的培育时间，致使已投产的固体制剂车间、头孢粉针车间尚未达 产，生产批量偏小，单位成本偏高。公司将持续通过加大市场推广、引进新品种等方式提高产能利用 率，以达募投项目预期效益。 2、营销网络项目未达到计划进度的主要原因：2013 年10 月9 日，公司第二届董事会第三十次会议 审议通过了《关于变更募集资金投向（营销网络项目）暨并购广东憧越药业有限公司的议案》，2013 年10 月25 日，公司2013 年第二次临时股东大会审议通过了该议案。营销网络建设项目延迟至2016 年12 月31 日完成。目前该项目已使用募集资金921.27 万元，还余2,103.73 万元未使用。鉴于目前 两票制等新医药政策的实施，以及网络化管理方式发展较快、变化较多，公司管理层对下一步营销网 络项目建设保持谨慎态度，公司将会适时推出网络建设方案。 3、药品研发中心建设项目未达到计划进度的主要原因：药品研发中心建设项目目前该项目已使用募 集资金2,711.12 万元，还余1,127.59 万元未使用，根据公司发展战略，并考虑到人才资源等问题， 公司预计未来会将研发转移到广东生产基地，因此原在海口的药品研发中心建设项目建设较慢。 4、河北康芝项目在并购后2012 年度主要进行了GMP 认证改造及经营正常化的恢复工作，2012 年11
未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目）

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	月19 日河北康芝获得了河北省药品监督管理局颁发的《药品GMP 证书》。2013 年第二季度，河北康 芝正式开始生产运营，由于GMP 认证通过后，生产尚处于小批量生产阶段，销售渠道及市场开拓尚在 进行中，致使效益未达预期。 5、沈阳康芝项目一直按计划正常投产，因生产批件等评估增值摊销、销售渠道整合等原因，致使未 达到预期效益。 6、2019 年公司对药品生产基地产能的整合规划、北京环保要求国家区域规划的调整要求，在确保药 品生产工作有序开展的前提下，公司对各药品生产基地进行整合，并集约化地利用公司各生产基地， 以发挥新技术及新设备的作用，提高药品生产质量的稳定性，因此根据最新生产基地整合情况，公司 决定对沈阳康芝和北京祥云进行产业整合，通过药品上市持有人委托加工等形式形成北方中成药、南 方化药的区域特性。目前，北京祥云已停产，因此本年度效益未达预期。 7、独家受让1 类新药“注射用头孢他啶他唑巴坦钠(3:1)”技术项目是依托儿童药生产基地建设项目 主体-康芝药业股份有限公司实施的，所以此项目实现的效益反映在儿童药生产基地建设项目实现的 效益中。 8、2016 年11 月，元宁制药取得新版GMP 证书认证，2017 年度开始正式生产，加之对其产品销售渠 道整合尚未完成导致本年度该公司效益未达预期。 9、报告期内，因受疫情影响，公司广东生产基地建设项目建设计划有所调整。截止到2021 年6 月 30 日，目前的进展情况如下： （1）广东康大建设项目 一期动力站、二期项目办公质检研发楼、三期项目的综合制剂楼、门卫（内设消防控制室）以及厂区 道路等土建工程和室外管网工程已基本完成，各单体建筑水电和消防、厂区变配电、地下消防水池设 备等安装工程和园建绿化工程等按计划开展，建设项目主体工程完工率约90%，目前已进入项目收尾 及竣工验收阶段，下一步将进行室内装修等工程施工。 （2）中山康芝建设项目 一期项目车间一，二期项目宿舍楼，三期项目车间二、中试车间、研发楼、污水处理站以及厂区道路 等土建工程和管网工程已基本完成，各单体的建筑水电和消防、生产设备、厂区变配电、污水站设备 等安装工程和园建绿化工程等按计划开展，建设项目主体工程完工率约90%，目前已进入项目收尾及 竣工验收阶段，下一步将进行室内装修等工程施工。
项目可行性发生 重大变化的情况 说明
	不适用
	适用
	1、2010年12月9 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于首次公开发行股票募集资金 中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》，决定使用部分超募资金人民币92,646,400.00 元对祥云药业进行增资。2017年10月25 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过《关于控股子 公司北京顺鑫祥云药业有限责任公司搬迁及其超募资金使用的议案》，通过建立河北分公司，在沧州 市临港经济技术开发区建立北京顺鑫祥云药业有限责任公司原料药、中药提取及制剂工厂，以尽早实 现原料药及中药提取车间等搬迁工作；同意该项目总投资金额：16,135万元，其中：建设投资15,135 万元（分两期建设，一期建设投资8,620万元，二期建设投资6,515万元），铺底流动资金1,000万 元；同意该项目一期使用祥云药业项目超募资金的全部余额，其余不足部分全通过自筹资金解决。 截止2021年6月30日，公司使用超募资金9,264.64万元增资祥云药业增资款及产生的利息约1,632.12 万元，共计10,896.76万元，已使用了10,896.66万元。 2、2011年6月13 日经第二届董事会第四次会议审议通过《关于竞购河北天合制药集团有限公司整 体资产的议案》及《关于使用超募资金设立全资子公司的议案》，公司使用超募资金8,000万元竞购 天合制药（已更名为河北康芝制药有限公司）整体资产及设立全资子公司承接其资产项目。2011 年 11月10 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于受让天合制药100%股权及相关事项的议
超募资金的金额、 用途及使用进展 情况

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案》，计划使用超募资金 2,800 万元受让天合制药 100%股权；使用超募基金 1,470 万元对股权转让 后的天合制药进行增资。目前已完成了相关的工商变更、增资手续，投入的超募资金已使用完毕。 3、2011 年 6 月 28 日，经公司第二届董事会第五次会议审议通过了《公司以超募资金收购维康医药 集团沈阳延风制药有限公司 100%股权的议案》。公司计划使用超募资金 16,000 万元收购延风制药（已 更名为：沈阳康芝制药有限公司）100%股权，同时使用超募资金 2,000 万元向其进行增资，以用于 补充延风制药未来运作所需的营运资金及对其部分生产设备更新改造，上述事项合计计划使用超募资 金 18,000 万元。目前工商变更、增资手续已办理完毕，投入的超募资金已使用完毕。

4、公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用超募资金购置固定资产的议案》。同意公司使 用 4,941.09 万元的超募资金，购买位于广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼第 26 层 01-21 房、 建筑面积为 2,477.36 平方米的整层写字楼，以解决目前公司办公场所严重不足的问题。2011 年 10 月 23 日召开的第二届董事会第十一次会议通过了《关于使用超募资金对购置固定资产项目追加投入的 议案》，同意使用超募资金 450 万元追加投资购置固定资产项目。截至目前，房产已过户，装修已完 工，超募资金已使用完毕。

5、2011 年 9 月 6 日第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金独家受让 1 类新药“注 射用头孢他啶他唑巴坦钠（3：1）”技术的议案》。同意公司使用超募资金 7,300 万元独家受让 1 类 新药“注射用头孢他啶他唑巴坦钠（3：1）”技术及使用超募资金 500 万元用于本产品的后续生产所 需资金投入，经获得公司授权，公司董事长与出让方签订了新药技术转让合同书。2012 年 5 月 30 日， 公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于改用公司自有资金支付独家受让 1 类新药技术项目 第一期拟付款的议案》。因此，公司实施上述 1 类新药技术项目将变更为使用公司自有资金 7,000 万 元、超募资金 300 万元共计 7,300 万元独家受让 1 类新药“注射用头孢他啶他唑巴坦钠（3：1）”技 术及使用超募资金 500 万元用于本产品的后续生产所需资金投入。2013 年 3 月 26 日，经国家食品药 品监督管理局审批，同意将注射用头孢他啶他唑巴坦钠（3：1）（规格分别为 1.2g、2.4g）由海南国 瑞堂制药有限公司技术转让给公司，并发给药品批准文号（国药准字 H20130018、国药准字 H20130019）。截止目前，承诺投入的超募资金已使用完毕。

6、2014 年 8 月 16 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于使用超募资金收购广东元宁制 药股份有限公司（以下简称“元宁制药”）100%股权并增资的议案》，同意公司使用超募资金人民 币 3,841.00 万元收购元宁制药 100%股权，在完成股权收购后，同意公司使用超募资金 1,000.00 万元 对元宁制药增资，其中 300.00 万元用于更新设备投入，200.00 万元用于车间及办公设施、设备改造， 500.00 万元用作日常流动资金。截止目前，公司工商变更、增资手续已完成，承诺投入的超募资金已 使用完毕。

7、2015 年 1 月 23 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用超募资金购买一项治疗 “手足口病”专利技术并继续研发的议案》，同意公司使用超募资金人民币 1,800 万元用于购买中国 科学院上海巴斯德研究所一项“治疗病毒疾病的成分和方法”专利技术的全球专利申请权、专利所有 权，使用超募资金人民币 5,000.00 万元用于该项目的后续研究开发。

2018 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过《关于增加“购买手足口病专利技术及 后续研发”超募资金投资项目实施主体的议案》，同意公司手足口病项目的实施主体将由原来的“康 芝药业股份有限公司”增加为“康芝药业股份有限公司及其全资子公司康大制药”；同时，为了便于 该核算项目，同意在康大制药名下再设立一个专用于手足口病项目的超募集资金专户，同时授权公司 管理层签署本次超募资金使用的四方监管协议。

截止 2021 年 6 月 30 日，本项目合计使用超募资金 3,853.33 万元。

8、2015 年 2 月 13 日，公司第三届董事会第十二次会议审计通过《关于使用超募资金投资建设康芝 工业园项目（一期）的议案》，同意公司使用超募资金 2.2 亿元对全资子公司广东康大制药有限公司 进行注资，实施投资建设康芝工业园项目（一期），变更康大制药注册资本 5,000 万元原定“以自有 资金出资”为“超募资金出资”。2015 年 8 月 22 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关 于变更部分超募资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将广东生产基地建设项目的实施地点由广

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东省肇庆市变更为广东省中山市，同意将项目名称由《康芝工业园项目（一期）》改为《康芝广东生 产基地项目》，同意公司继续使用超募资金 2.2 亿元对广东康大制药有限公司进行注资（其中 5,000 万元计入实收资本，剩余部分计入资本公积）。 经公司第三届董事会第二十八次会议审议，通过了《关于追加康芝广东生产基地项目投入的议案》及 《关于收购股权项目暨关联交易的议案》。分别同意如下内容：同意公司使用 8,000 万元超募资金对 该项目进行追加投入,其中：土地使用权投资预计 3,220 万元【拟通过收购中山宏氏健康科技有限公司 （以下简称“中山宏氏”）100%股权以获得土地使用权】，其他工程费用预计 4,780 万元；同意康 芝广东生产基地项目通过两个子项目即康大建设项目（拟定项目名称）及中山宏氏建设项目（拟定项 目名称）进行统一规划及建设；追加投入后，康芝广东生产基地项目的总投资额为 30,677.86 万元， 同意公司按追加投资后的建设规模以及各子项目具体建设情况使用项目资金。

公司董事会同意公司使用“对广东生产基地项目进行追加 8,000 万元人民币超募资金投入”中的 3,013.36 万元人民币收购中山宏氏健康科技有限公司 100%股权，同意公司在该股权收购完成后继续 使用“对广东生产基地项目进行追加 8,000 万元人民币超募资金投入”中的余额 4,986.64 万元人民币 增资中山宏氏，该资金将用于广东生产基地项目子项目中山宏氏建设项目的建设。 2016 年度，公司已支付股权收购款共计 3,000 万元，中山宏氏工商变更已办理完毕；2017 年度，公 司已支付剩余股权收购款 13.36 万元。 截止至 2021 年 6 月 30 日，广东康大制药有限公司募集资金专户余额为 156.72 万元，已使用 21,854.45 万元；中山康芝募集资金专户余额为 4.72 万元，已使用 4,981.98 万元；康芝广东生产基地项目累计 投入金额 29,849.79 万元。

9、2018 年 6 月 15 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于使用超募资金收购广州瑞瓴 100%股权以间接持有九洲医院 51%股权及和万家医院 51%股权的议案》，公司全体董事同意公司使 用超募资金 3.213 亿元收购广州瑞瓴 100%股权以间接持有九洲医院 51%股权及和万家妇产医院 51% 股权。2018 年 6 月 21 日完成工商变更登记，公司于 2018 年 7 月将广州瑞瓴网络科技有限责任公司 正式纳入合并范围。2018 年 8 月 14 日，经广州市越秀区工商行政管理局核准，将“广州瑞瓴网络科 技有限责任公司”名称变更为“广东康芝医院管理有限公司”，目前已完成工商变更手续。截止本报 告期末，公司已全额支付股权收购款。

10、2018 年 7 月 24 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过《关于收购中山爱护日用品有限公 司 100%股权暨关联交易的议案》，同意公司使用现金 35,000 万元收购中山爱护日用品有限公司 100% 股权，其中使用募集资金 24,558.41 万元。2018 年 8 月 29 日完成工商变更登记。截止本报告期末， 公司已全部支付股权收购款。 适用 以前年度发生

2015 年2 月13 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于使用超募资金投资建设康芝工业 园项目（一期）的议案》，同意公司使用超募资金2.2 亿元对全资子公司广东康大制药有限公司进行 募集资金投资项 注资，实施投资建设康芝工业园项目（一期），变更康大制药注册资本5,000 万元原定“以自有资金 目实施地点变更 出资”为“超募资金出资”。2015 年8 月22 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于 情况 变更部分超募资金投资项目实施地点的议案》，同意公司将广东生产基地建设项目的实施地点由广东 省肇庆市变更为广东省中山市，同意将项目名称由《康芝工业园项目（一期）》改为《康芝广东生产 基地项目》，同意公司继续使用超募资金2.2 亿元对康大制药进行注资（其中5,000 万元计入实收资 本，剩余部分计入资本公积）。截止本报告期末，该项目已使用超募资金5,000 万元注资康大制药， 用于康大制药前期土地出让金支付及工商登记等支出。 募集资金投资项 目实施方式调整 不适用 情况

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	适用
	公司自有资金预先投入募集资金投资项目合计金额107,906,180.00 元，已经中审国际会计师事务所 有限公司鉴证并出具“中审国际鉴字【2010】第01020106 号”鉴证报告。根据《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，《关于 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》已经董事会、监事会审议通过，独 立董事及海通证券发表意见同意置换。公司以自有资金预先投入募集资金投资项目--儿童药生产基地 建设项目金额107,906,180.00 元，已全额以募集资金置换。
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况
	不适用
项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因
	不适用
尚未使用的募集 资金用途及去向
	尚未使用的募集资金存放于募集资金专户管理，实行专款专用。
募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况
	不适用

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