HONZ PHARMACEUTICAL CO., LTD. — AGM Information 2021

Jun 29, 2021

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北京大成（广州）律师事务所 14/F,15/F(Unit 07-12) 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号 CTF Finance Centre 周大福金融中心 14 层、 15 层（ 07 — 12 ）单元 No 6 Zhujiang East Road Tianhe District 邮编： 510623 510623, Guangzhou, China 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn

大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long

北京大成（广州）律师事务所

关于康芝药业股份有限公司

2020 年度股东大会的法律意见书

致：康芝药业股份有限公司

北京大成（广州）律师事务所（以下称“本所”）接受康芝药业 股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派苏妍娴律师、杨雅淋 律师以常年法律顾问身份出席了公司2020 年度股东大会（以下称“本 次股东大会”）。

根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、中国证券监督管 理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下称“《大会规则》”）、 《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称 “《网投实施细则》”）等现行法律、法规和规范性文件以及《康芝 药业股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，特就 公司本次股东大会的召集与召开程序，出席会议人员的资格、召集人 的资格，表决程序、结果等相关问题的合法性及有效性出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关召开本次 股东大会的相关文件，出席股东大会的股东资格、本次股东大会决议 和记录，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明，并出席公司本次 股东大会以及参与了本次股东大会的监票工作。

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本所律师是根据本法律意见书出具日以前发生的事实，以及本所 律师对该事实的了解，对本次股东大会所涉及的相关法律问题发表法 律意见。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用 于其他目的或用途。

本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以 公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

本所律师依据相关法律法规和规范性文件等规定的要求，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如 下：

一、关于本次股东大会召集和召开程序

（一）本次股东大会的召集

公司于2021 年6 月8 日在证监会指定的创业板信息披露媒体刊 登了《康芝药业股份有限公司关于召开2020 年度股东大会的公告》 （以下简称“《大会公告》”）。《大会公告》的主要内容包括：召集人、 召开时间、召开方式、出席对象、召开地点、股权登记日、大会审议 的议案、会议登记办法、参加网络投票的具体操作流程、联系方式等、 备查文件，并附有授权委托书等格式文件。2021 年6 月18 日，公司 在证监会指定的创业板信息披露媒体刊登了《康芝药业股份有限公司 关于召开2020 年度股东大会补充通知的公告（增加临时提案后）》（以 下简称“《大会补充公告》”)。《大会补充公告》的主要内容包括增 加2020 年度股东大会审议议案的提案情况及最终2020 年度股东大会 的审议议案情况。

本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、

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• 《大会规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。 （二）本次股东大会的召开

《大会公告》载明，本次股东大会定于2021 年6 月29 日（星期 二）下午3:00 召开，采取现场和网络投票相结合的表决方式。现场 会议设在广东省广州市越秀区先烈中路69 号东山广场主楼26 楼公司 会议室；网络投票则通过深交所交易系统和互联网投票系统向公司股 东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上 述系统行使表决权（通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为：2021 年6 月29 日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间 为：2021 年6 月29 日9:15-15:00 期间的任意时间）。

经本所律师核查验证，本次股东大会实际召开的时间、会议地点 与《大会公告》会议基本情况中载明的一致。

二、关于出席本次股东大会人员资格

1.出席现场股东大会的股东及委托代理人和召集人的资格

参加现场会议投票的股东及股东代理人共7 名，代表股份 173,661,798 股，占上市公司总股份的38.5915％。

现场出席本次股东大会的股东及股东代理人均持有出席会议的 合法证明，均已按会议通知要求在规定时间内办理了登记手续。本所 律师认为，上述股东及股东代理人有权出席本次股东大会。

2.参加网络投票的人员

根据公司提供的由深圳证券交易所提供的数据，本次股东大会参 加网络投票的股东55 人，代表股份8,308,802 股，占上市公司总股

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份的1.8464％。

上述参与投票的股东资格由深圳证券交易所对其股东身份进行 验证。

3.出席本次会议有表决权的单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东及股东授权委托代表共计55 名（不包含公司董事、监事、 高管及控股股东一致行动人，下同），代表股份8,308,802 股，占上 市公司总股份的1.8464％。

4.出席本次股东大会的其他人员

出席本次股东大会的其他人员为公司董事、高级管理人员和本所 律师。

本所律师认为，上述人员有资格出席本次股东大会。

5.召集人

经本所律师核查验证，公司本次股东大会的召集人为公司第五届 董事会，本次股东大会由公司副董事长洪丽萍主持，符合《公司法》、 《大会规则》和《公司章程》的相关规定。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格符 合《公司法》、《大会规则》和《公司章程》的规定。

三、关于本次股东大会的议案

本次股东大会审议的议案如下：

1.审议《公司2020 年度董事会工作报告》；

2.审议《公司2020 年度监事会工作报告》；

• 3.审议《2020 年年度报告及摘要》；

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4.审议《公司2020 年度财务决算报告》；

5.审议《公司2020 年度利润分配预案》；

6.审议《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；

7.审议《关于聘请公司2021 年度审计机构的议案》；

8.审议《关于海南宏氏投资有限公司调整业绩承诺方案及签署相 关补充协议暨关联交易的议案》；

9.审议《关于公司出售广东康芝医院管理有限公司的100%股份 暨间接出让云南九洲医院有限公司和昆明和万家妇产医院有限公司 各51%股权的议案》；

10.审议《关于为公司全资子公司提供担保的议案》。

以上议案已经过公司第五届董事会第十三、十五、十六次会议及 第五届监事会第十、十二、十三次会议审议通过，相关内容详见刊登 在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的公司《第五届董事会第十三次会议决议 公告》（公告编号：2021-007）、《第五届董事会第十五次会议决议 公告》（公告编号：2021-028）、《第五届董事会第十六次会议决议 公告》（公告编号：2021-040）、《第五届监事会第十次会议决议公 告》（公告编号：2021-008）、《第五届监事会第十二次会议决议公 告》（公告编号：2021-029）、《第五届监事会第十三次会议决议公 告》（公告编号：2021-035）。

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在公司董事会发出的本次股东大会通知中列明了需审议的前述 议案及相关议案内容的查阅方式。

本所律师认为，公司董事会已依《公司法》、《大会规则》等有关 法律法规及《公司章程》的规定公布了本次股东大会的审议事项，且 会议实际审议事项与《大会公告》的内容相符。本次股东大会的审议 议案内容与法律、行政法规和公司章程的规定不相抵触，并且属于股 东大会职权范围。

四、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会以现场和网络投票相结合的表决方式对议案进行 表决，并按有关法律法规和公司章程规定的程序进行计票、监票，议 案的表决结果如下：

1.审议《公司2020 年度董事会工作报告》

该议案表决结果为：

同意181,092,881 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5177％；反对481,950 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2648％；弃权395,769 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出 席会议所有股东所持股份的0.2175％。

中小股东总表决情况：

同意7,431,083 股，占出席会议中小股东所持股份的89.4363％； 反对481,950 股，占出席会议中小股东所持股份的5.8005％；弃权 395,769 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东 所持股份的4.7633％。

公司独立董事在本次股东大会上作了2020 年度述职报告。

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2.审议《公司2020 年度监事会工作报告》

该议案表决结果为：

同意181,098,681 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5208％；反对476,150 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2617％；弃权395,769 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出 席会议所有股东所持股份的0.2175％。

中小股东总表决情况：

同意7,436,883 股，占出席会议中小股东所持股份的89.5061％； 反对476,150 股，占出席会议中小股东所持股份的5.7307％；弃权 395,769 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东 所持股份的4.7633％。

3.审议《2020 年年度报告及摘要》

该议案表决结果为：

同意181,098,681 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5208％；反对612,650 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3367％；弃权259,269 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出 席会议所有股东所持股份的0.1425％。

中小股东总表决情况：

同意7,436,883 股，占出席会议中小股东所持股份的89.5061％； 反对612,650 股，占出席会议中小股东所持股份的7.3735％；弃权 259,269 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东 所持股份的3.1204％。

4.审议《公司2020 年度财务决算报告》

该议案表决结果为：

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同意181,092,881 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5177％；反对618,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3399％；弃权259,269 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出 席会议所有股东所持股份的0.1425％。

中小股东总表决情况：

同意7,431,083 股，占出席会议中小股东所持股份的89.4363％； 反对618,450 股，占出席会议中小股东所持股份的7.4433％；弃权 259,269 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东 所持股份的3.1204％。

5.审议《公司2020 年度利润分配预案》

该议案表决结果为：

同意181,098,681 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5208％；反对716,119 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3935％；弃权155,800 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出 席会议所有股东所持股份的0.0856％。

中小股东总表决情况：

同意7,436,883 股，占出席会议中小股东所持股份的89.5061％； 反对716,119 股，占出席会议中小股东所持股份的8.6188％；弃权 155,800 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东 所持股份的1.8751％。

6.审议《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》

该议案表决结果为：

同意181,280,850 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.6210％；反对628,550 股，占出席会议所有股东所持股份的

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• 0.3454％；弃权61,200 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席 会议所有股东所持股份的0.0336％。

中小股东总表决情况：

同意7,619,052 股，占出席会议中小股东所持股份的91.6986％； 反对628,550 股，占出席会议中小股东所持股份的7.5649％；弃权 61,200 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东所 持股份的0.7366％。

7.审议《关于聘请公司2021 年度审计机构的议案》 该议案表决结果为：

同意181,092,881 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.5177％；反对670,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.3684％；弃权207,269 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出 席会议所有股东所持股份的0.1139％。

中小股东总表决情况：

同意7,431,083 股，占出席会议中小股东所持股份的89.4363％； 反对670,450 股，占出席会议中小股东所持股份的8.0692％；弃权 207,269 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东 所持股份的2.4946％

8.审议《关于海南宏氏投资有限公司调整业绩承诺方案及签署相 关补充协议暨关联交易的议案》

该议案表决结果为：

同意52,386,283 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.2695％；反对922,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.7305％；弃权0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议

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所有股东所持股份的0.0000％。

关联股东陈惠贞、海南宏氏投资有限公司、洪江游、洪江涛、洪 志慧、洪丽萍已回避本议案的表决。 中小股东总表决情况：

同意7,386,283 股，占出席会议中小股东所持股份的88.8971％； 反对922,519 股，占出席会议中小股东所持股份的11.1029％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东所持股 份的0.0000％。

9.审议《关于公司出售广东康芝医院管理有限公司的100%股份暨 间接出让云南九洲医院有限公司和昆明和万家妇产医院有限公司各 51%股权的议案》

该议案表决结果为：

同意181,048,081 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4930％；反对922,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5070％；弃权0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议 所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意7,386,283 股，占出席会议中小股东所持股份的88.8971％； 反对922,519 股，占出席会议中小股东所持股份的11.1029％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东所持股 份的0.0000％。

10.审议《关于为公司全资子公司提供担保的议案》 该议案表决结果为：

同意181,049,681 股，占出席会议所有股东所持股份的

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99.4939％；反对920,919 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5061％；弃权0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议 所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意7,387,883 股，占出席会议中小股东所持股份的88.9163％； 反对920,919 股，占出席会议中小股东所持股份的11.0837％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议中小股东所持股 份的0.0000％。

经本所律师核查验证，提交本次股东大会审议的议案经合法表决 并获得通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表 决。

本所律师认为，本次股东大会议案的表决程序符合《公司法》、 《大会规则》、《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

鉴于上述事实，本所律师认为，公司2020 年度股东大会的召集 和召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、表决程序及结果均符 合《公司法》、《大会规则》、《网投实施细则》等有关法律法规，并且 与《公司章程》不相抵触，表决结果合法有效，本次股东大会及其形 成的会议决议合法有效。

本法律意见书正本三份，两份交公司留存使用，一份本所留存。 （以下无正文）

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（此页无正文，为《北京大成（广州）律师事务所关于康芝药业 股份有限公司2020 年度股东大会的法律意见书》之签署页）

北京大成（广州）律师事务所

负责人： 见证律师：

【杨雅淋】

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