HONGRUN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 24, 2020

宏润建设集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

证券代码：002062 证券简称：宏润建设

内部控制规则落实自查表

	内部控制规则落实自查事项		是/否/不适用	说明
	一、内部审计运作
	1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会提名，董事会任免。	是
	2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内部审计人员。	是
	3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一次。	是
	4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
	进行一次检查：		---	---
	（1）募集资金存放与使用	不适用
	（2）对外担保	是
	（3）关联交易	是
	（4）证券投资	是
	（5）风险投资	不适用
	（6）对外提供财务资助	不适用
	（7）购买和出售资产	是
	（8）对外投资	是
	（9）公司大额非经营性资金往来	是
	（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
	控股股东、实际控制人及其关联人资金往来	是
	情况
	5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
	召开一次会议，审议内部审计部门提交的工	是
	作计划和报告。
	6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
	一次内部审计工作进度、质量以及发现的重	是
	大问题等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
	2个月内向董事会或者其专门委员会提交次
	一年度内部审计工作计划，并在每个会计年	是
	度结束后2个月内向董事会或其专门委员会
	提交年度内部审计工作报告。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。		是
	2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
	事务代表负责查看互动易网站上的投资者提		是
	问，并根据情况及时处理。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定是

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宏润建设集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

对象签署承诺书。	对象签署承诺书。	对象签署承诺书。	对象签署承诺书。	对象签署承诺书。	对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交
易日内，	是否编制《投资者关系活动记录
		否编制《投资者关系活动记录
并将该表		及活动过程中所使用的演示文稿
			程中所使用的演示文		、提	是
供的文		附件（	如有）及时在深交所互	动	易
网站刊载		，同时在	公司网站（如有）刊载		。
三、内幕		交易的内	部控制
1、公司	是	否建立	内幕信息知情人员登记	管	理
制度，对		内幕信息	的保密管理及在内幕信			是
依法公		露前的	内幕信息知情人员的登
管理做出
		定。
2、公司	是	否在内	幕信息依法公开披露前	，	填
写《上市		公司内幕	信息知情人员档案》并			是
筹划重大		事项时形	成重大事项进程备忘录		，
相关人员		是否在备	忘录上签名确认。
3、公司	是	否在年	报、半年报和相关重大	事	项
公告后5		个交易日	内对内幕信息知情人员		买
卖本公司查发		证券及其幕信	衍生品种的情况进行自知情人员进行内幕交
。					、	是
泄露内幕		信息或者	建议他人利用内幕信息		进
行交易的		，是否进	行核实、追究责任，并	在	2
个工作日		内将有关	情况及处理结果报送深
所和当地		证监局。
4、公司	董	事、监	事、高级管理人员和证	券	事
务代表及		前述人员	的配偶买卖本公司股票	及		是
其衍生		前是	以书面方式将其买卖	划
通知董事	会秘书。
四、募集	资金的内		部控制
1、公司	及实施募		集资金项目的子公司是否对
募集资金	进行专户		存储并及时签订《募集资			不适用
金三方监	管协议》		。
2、内部	审计部门		是否至少每季度对募集资金
的使用和	存放情况		进行一次审计，并对募集			不适用
资金使用	的真实性		和合规性发表意见。
3、除金	融类企业		外，公司是否未将募集资金
投资于持	有交易性		金融资产和可供出售的金
融资产	借予他人		委托理财等财务性投资
、未将募集	资金用于		、，风险投资、直接或者间接			不适用
投资于以	买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资						不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信						是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交						是

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宏润建设集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	易的审批权限，制定相应的审议程序，并得
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、		是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
		是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批		是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
		是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审		是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
		是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充		不适用
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十	二个月内。
八	、其他重要事项
1、	公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股	股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交	所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制	人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人	是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股	东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备	案工作。
2、	公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署	并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声	明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案	。
				独董姓名		天数
3	除参加董事会会议外独立董事是否每年
、	，			程 骁	15
保	证安排合理时间，对公司生产经营状况、
管	理和内部控制等制度的建设及执行情况、	是		张建明	15
董	会决议执行情况等进行现场检查。			金小明	15
			宏润建设集团股份有限2020
						公司董事会
						4月23日

宏润建设集团股份有限公司董事会 2020 年 4 月 23 日

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