Holitech Technology Co., Ltd. — Management Reports 2015

Mar 30, 2015

合力泰科技股份有限公司

监事会2014 年度工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及公 司《章程》、《监事会议事规则》的规定，依法履行职责，并列席参加了报告期内 召开的4次股东大会、11次现场召开的董事会，对公司生产经营活动、重大事项、 财务状况及董事会、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行了有效监督， 较好的维护了股东和公司的合法权益，促进了公司规范运作。现将报告期内监事 会履行职责情况报告如下：

一、报告期内，监事会会议召开情况

1、三届监事会第十四次会议于2014年4月4日下午13:00 在公司三楼会议室 召开，会议审议通过了《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》 及《关于为全资子公司提供担保的议案》。

2、四届监事会第一次会议于2014年4月23日下午16:00在公司三楼会议室召 开，会议审议通过了《关于推选监事会主席的议案》、《2013年度监事会工作报 告》、《公司2013年度报告》、《公司2013年度报告摘要》、《2014年度财务决算报告》、 《公司内部控制自我评价报告》、《关于<募集资金2013年度使用情况的专项报告> 的议案》、《2013年度利润分配预案的议案》及《关于为全资子公司江西合力泰科 技有限公司贷款额度提供担保的议案》。

3、四届监事会第二次会议于2014年4月25日上午11:00在公司三楼会议室召 开，会议审议通过了《2014 年第一季度报告全文》及《2014 年第一季度报告摘 要》。

4、四届监事会第三次会议于2014 年6 月24 日下午14:00 在公司三楼多媒 体会议室召开，会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》。

5、四届监事会第四次会议于2014年8月1日上午10:00在公司三楼多媒体会议 室召开，会议审议通过了《公司全资子公司江西合力泰科技有限公司关于变更募 投项目实施地点的议案》及《公司全资子公司江西合力泰科技有限公司使用部分 暂时闲置募集资金进行投资理财的议案》。

6、四届监事会第五次会议于2014年8月8日上午10:00在公司三楼多媒体会议 室召开，会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

议案》。

7、四届监事会第六次会议于2014年8月19日下午15:00在公司三楼多媒体会 议室召开，会议审议通过了《公司2014年半年度报告全文》及《2014年半年度报 告摘要》。

8、四届监事会第七次会议于2014年10月21日上午11:00在公司三楼多媒体会 议室召开，会议审议通过了《2014年第三季度报告全文》及《2014年第三季度报 告正文》。

9、四届监事会第八次会议于2014年11月10日上午11:00在公司三楼多媒体会 议室召开，会议审议通过了《关于公司全资子公司短期使用部分闲置募集资金暂 时性补充流动资金的议案》及《关于注销首次公开发行募集资金专项账户的议 案》。

二、监事会对公司2014年度有关事项的审核意见

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关 法律法规及规范性文件的规定，认真履行职责，积极参加股东大会、列席董事会 会议，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议 的执行情况、内部控制制度建设及董事、高级管理人员履行职责情况进行监督检 查，监督。监事会认为：公司重大决策严格遵循了《公司法》、《证券法》等法 律法规以及《公司章程》的规定，决策依据充分，决策程序合法有效；公司建立 了较完善的内部控制制度，董事会严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规 范运作，决策合理，认真执行了股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公 司董事和高级管理人员在执行公司职务时，不存在违反法律、法规、公司章程或 损害公司利益的行为。

2、核查财务情况

报告期内，监事会认真地审核了本公司的会计报表及财务资料，认为：公司 财务制度健全、财务运行稳健，财务状况良好。瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的“标准无保留意见”的审计报告真实、公允地反映了公司2014年度的 财务状况和经营成果。

3、公司募集资金使用情况

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为： 公司募集资金的使用能够严格按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资 金管理细则》的规定执行，募集资金的使用合法、合规。董事会关于募集资金2014 年度使用情况的专项报告真实、客观地反映了募集资金2014年度的使用和存放情 况。

4、公司收购、出售资产交易情况

报告期内，除公司新设立的全资子公司外，公司对外投资的情况主要包括： （1）公司向江西合力泰科技有限公司全体股东发行股份及支付现金购买其持有 的江西合力泰科技有限公司100%的股权；（2）拟通过全资子公司江西合力泰科技 有限公司以自有资金人民币8000万元与深圳长润联合资产管理有限公司合作设 立系列产业基金，江西合力泰科技有限公司持有系列产业基金8%的股权；（3）拟 通过全资子公司江西合力泰科技有限公司以自有资金人民币8000万元间接收购 捷晖光学科技股份有限公司100%的股权，加强了公司丝印盖板的能力；（4）拟通 过全资子公司江西合力泰科技有限公司以募集资金1620及自有资金人民币4380 万元收购深圳市深新隆实业有限公司100%的股权；（5）拟通过全资子公司江西合 力泰科技有限公司以自有资金人民币300万元参股深圳合力众泰科技有限公司， 江西合力泰科技有限公司持有深圳合力众泰科技有限公司30%的股权；（6）拟通 过全资子公司江西合力泰科技有限公司以自有资金人民币552万元参股立泛泰思 科技(北京)有限公司，江西合力泰科技有限公司持有立泛泰思科技(北京)有限公 司51%的股权。（7）2014年公司全资子公司江西合力泰与广州奥翼电子科技有限 公司签订《战略合作协议》，通过此次战略合作得到了广州奥翼电子纸的产能支 持，对扩大江西合力泰在智能穿戴和电子阅读器领域的行业地位有积极的作用。 通（8）2014年11月份公司为了加强跨越式发展再次启动了重组工作。截止报告 期末各事项进展顺利。

5、关联交易情况

报告期内，公司没有发生重大关联交易事项。

6、对董事会内部控制自我评价报告的核查意见

监事会对公司董事会出具的2014年度《内部控制自我评价报告》进行了认真 审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律、法规

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行，对公司生产经营管 理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司董事会关于2014 年度内 部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

三、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

报告期内公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内 幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规的规定及要求，并结合公 司《章程》、《信息披露管理办法》之规定对公司《内幕信息知情人登记管理制度》 进行了修订，报告期内，能够严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的要求 做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发 生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，公司不存在内幕信息知情人在影 响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。

合力泰科技股份有限公司

监事会 二0 一五年三月三十日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==