Holitech Technology Co., Ltd. — Governance Information 2021

Apr 28, 2021

合力泰科技股份有限公司独立董事

关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定及合力 泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《独立董 事制度》的有关要求，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体 股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对公司第六届董事 会第十一次会议相关事项进行了认真审议，发表如下独立意见：

一、对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的专项说明的独立意见

1、公司严格遵照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号） 等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外 担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制 公司关联方资金占用、对外担保风险。

2、2020 年度，公司控股股东及其他关联方能够严格遵守相关法 律、法规的规定，不存在控股股东及其它关联方违规占用公司资金的 情形；公司2020 年度审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙） 对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况出具了专项说明。

3、截至 2020 年 12 月 31 日，公司及控股子公司累计担保余额为

627,450.72 万元。除上述合并报表范围内的担保事项外，公司及控股 子公司不存在为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个 人提供贷款担保，无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保 被判决败诉而应承担损失的情形。公司对外担保事项已经按照相关法 律法规、规范性文件和公司相关制度履行了相应的决策程序，不存在 损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

二、关于《 2020 年度内部控制自我评价报告》的独立意见

我们认为：公司建立较为完善的法人治理结构，但内部控制体系 的建设和执行存在一定的不足。为适应公司现行管理要求和发展需 要，公司应进一步加强相关内控制度的执行。公司董事会出具的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建 设及运行情况。

三、关于 2020 年度计提资产减值准备的独立意见

我们认为：公司 2020 年度计提资产减值准备符合谨慎性原则， 符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定和公司资产实际情 况，计提方式和决策程序合法、合规。本次计提资产减值准备后，公 司 2020 年度财务报表能够更加公允地反映截至 2020 年 12 月 31 日的 财务状况、资产价值及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可 靠、准确的会计信息。因此，我们同意公司计提 2020 年度资产减值 准备，并同意该议案提交公司股东大会审议。

四、关于前期会计差错更正及追溯调整的独立意见

我们认为：本次会计差错更正符合《企业会计准则第 28 号——

会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息 披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定。 更正后的财务数据及财务报表能够客观、准确地反映公司实际经营情 况和财务状况。董事会关于本次会计差错更正的审议和表决程序符合 法律、法规以及《公司章程》等有关规定。我们一致同意本次会计差 错更正。

五、 2020 年度利润分配预案的独立意见

我们认为：董事会从公司的实际情况出发提出的利润分配预案， 符合公司制定的《公司章程》中利润分配政策的要求，符合公司实际 经营情况和未来经营计划及资金需求，符合公司股东的利益，未损害 公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发 展。同意《关于 2020 年度利润分配预案的议案》，并同意该议案提 交公司股东大会审议。

六、关于为下属子公司提供 2021 年度担保额度预计的独立意见

我们认为：本次被担保的对象为下属子公司，是公司对自身及下 属公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经 过谨慎研究后作出的决定，公司可有效控制和防范担保风险，不会对 公司经营及股东利益产生不利影响。公司在担保期内有能力对各公司 经营管理风险进行控制，并直接分享经营成果，同时公司审计部定期 对上述担保事项进行专项审计，使上述事项得到有效监控。本次担保 内容及决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关法律法规要求，

不存在损害公司及股东，尤其是中小股东合法权益的情形。因此，我 们同意为下属子公司提供 2021 年度担保额度事项，并同意将该事项 提交公司股东大会审议。

七、关于使用闲置自有资金进行投资理财的独立意见

我们认为：公司在符合国家法律、法规，保障资金安全，以及不 影响公司正常生产经营活动和发展所需资金的情况下，使用部分自有 闲置资金进行委托理财，有利于提高公司自有资金的使用效率，获得 一定的资金收益，为股东获取更多投资回报，不会损害公司及其股东 特别是中小股东利益。因此，我们同意公司及控股子公司使用额度不 超过人民币 4 亿元自有闲置资金进行委托理财业务。

八、关于与控股股东及其关联方 2021 年度关联交易额度预计的 的独立意见

我们认为：本次公司与控股股东及其关联方发生的关联交易，秉 持自愿、公开、公平、公允的原则进行，为公司生产经营活动的正常、 稳定运行起到了积极作用，不影响公司业务的独立性；上述交易事项 公平、合理，价格公允；关联董事回避表决，程序合法，不存在损害 上市公司和股东利益的情形。综上，我们同意该关联交易事项，该事 项尚需提交股东大会审议。

九、关于与公司 5% 以上持股股东及其他关联方 2021 年度日常 关联交易额度预计的独立意见

我们认为：本次公司与5%以上持股股东及其关联方发生的关联 交易，秉持自愿、公开、公平、公允的原则进行，为公司生产经营活

动的正常、稳定运行起到了积极作用，不影响公司业务的独立性；上 述交易事项公平、合理，价格公允；表决程序合法，不存在损害上市 公司和股东利益的情形。综上，我们同意该关联交易事项，该事项尚 需提交股东大会审议。

十、关于对 2020 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在较 大差异的说明

我们认为：公司董事会对公司2020年度日常关联交易实际发生情 况的审核合法合规，日常关联交易实际发生情况与预计之间存在一定 差异的原因是市场、客户需求及关联方生产经营情况变化等因素影 响。已发生的日常关联交易均为公司正常经营业务所需的交易，符合 公司和市场的实际情况，交易价格参照市场价格确定，未损害公司及 其他股东，特别是中小股东的利益。

十一、关于前次募集资金使用情况报告的独立意见

我们认为：公司编制截止 2020 年 12 月 31 日的《合力泰科技股 份有限公司前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督管理委员 会、深圳证券交易所等相关法律、 法规关于募集资金存放与使用的 相关规定，公司前次募集资金的存放与使用不存在违规的情形。我们 同意将该议案提交公司股东大会审议。

十二、关于独立董事津贴的独立意见

我们认为：调整公司独立董事的津贴，有助于调动独立董事的工 作积极性，有利于公司持续稳定发展。公司独立董事的津贴，是根据 公司经营情况，并结合行业、地区经济发展水平等综合因素制定的，

不存在损害公司及股东利益的情形。公司独立董事一致同意公司调整 独立董事薪酬，并提交2020 年度股东大会审议。

独立董事：严晖、潘琰、林立永、李璐 二〇二一年四月二十九日