Holitech Technology Co., Ltd. — Governance Information 2008

Oct 30, 2008

证券代码：002217 证券简称：联合化工 公告编号：2008－045

山东联合化工股份有限公司 公司治理专项活动整改报告

本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据中国证券监督管理委员会公告[2008]27 号文件要求和山东证监局的统 一部署，以规范运作、提高公司治理水平为总体目标，山东联合化工股份有限公 司（以下简称“公司”）于2008年7月初成立了公司治理专项工作小组，组织相关 部门严格对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规，以及《公司章程》等内部规章制度，认真开展了上市公司治理专项活动， 进行了自查，并制订了整改计划。目前，公司已完成了公司治理情况自查、接受 公众评议、整改提高三个阶段的工作。现将公司治理自查整改情况报告如下：

一、 自查阶段工作的开展情况

1、2008年7月初，公司成立了专项活动自查工作小组，由董事长为第一负责 人，组员由全体董事构成，经营层全体成员参加工作组。2008年7月10日，公司 召开关于深入开展公司治理专项活动的专题会议，董事长及时传达了证监会及山 东证监局关于公司治理专项活动文件精神，并根据实施方案对公司治理专项工作 进行了安排。同时加强了同中介机构的沟通，将中介机构协查作为重要内容列入 工作计划。自查工作小组组织人员对公司治理情况进行了自查。

2、2008年7月22日，各部门通过全面、客观自查，制定了各部门自查报告材 料，提交公司治理专项工作小组进行综合审定后，形成了《山东联合化工股份有 限公司关于加强上市公司治理的自查报告》的初稿。

3、2008年7月24日，董事会发出召开临时董事会通知，2008年7月29日，一 届董事会第十七次会议召开，审议并通过了《山东联合化工股份有限公司关于加

==> picture [415 x 28] intentionally omitted <==

强上市公司治理的自查报告》及《山东联合化工股份有限公司关于加强上市公司 治理的自查报告及整改计划》，并于7月30日在《中国证券报》、《证券时报》及巨 潮资讯网上公开披露，对公司的自查情况进行了说明，并公开了联系电话和邮箱， 接受投资者评议。

4、2008年7月30日，公司治理专项工作小组召开会议对评议阶段工作进行了 安排，要求各相关部门积极配合做好投资者评议阶段的各项工作。

5、根据自查工作的进展情况，公司主要开展了以下具体工作：

（1）明确任务：根据自查工作中查出的不足，将整改任务分解，对子公司 的管理和控制有待于进一步加强问题和对重大事件的报告、传递、审核、披露程 序方面的制度建设不完善问题主要由董事会、证券部负责，对公司网站内容建设 问题主要由计算机信息中心负责。

（2）借力中介机构，强化公司治理专项活动。公司邀请券商对公司内部控 制体系、治理结构及规范运作等方面进行全面审核，保荐代表人到现场对公司规 范运作情况进行指导提高。

二、公众评议阶段工作的开展情况

为便于公众了解公司的治理情况，2008年7月30日，公司在公告中详细披露 了公司治理专项活动的公众评议联系电话、传真、电子信箱等多种联系方式，接 受投资者评议。

三、整改提高阶段工作的开展情况

（一）公司自查问题及整改情况

通过自查，公司查找出了三个方面的不足，分别为公司网站内容建设问题、 对子公司的管理和控制有待于进一步加强问题、对重大事件的报告、传递、审核、 披露程序方面的制度建设不完善问题，并制订了整改计划。

问题一：公司网站中尚未提供投资者想要了解的公司发布的公告内容，公 司尚待进一步加强投资者关系管理工作，保证投资者了解公司渠道的畅通。

整改情况：

==> picture [415 x 28] intentionally omitted <==

2008 年 8 月 初 ， 计 算 机 信 息 中 心 在 公 司 网 站 （http://www.lianhechem.com.cn）着手网站后台建设，至8月10日开始试用，8 月15日正式开始使用修改后的公司网站，在网站上添加了投资者关系栏目，并对 公司最新披露的公告进行了转载，方便了投资者查阅公司公告。

问题二：对子公司的管理和控制有待于进一步加强。

整改情况：

2008年8月，公司制定了《控股子公司管理制度》，并经公司一届董事会第 十九次会议审议。公司将认真执行该制度，加大该制度的执行力度，进一步提高 对公司子公司的管理。

问题三、对重大事件的报告、传递、审核、披露程序方面的制度建设有待 进一步完善。

整改情况：

2008年8月中旬，公司在原有《信息披露管理制度》的基础上，制定了《重 大信息内部报告制度》，对重大信息的报告、传递、审核、披露程序予以细化和 规范。该制定已提交公司一届董事会第十九次会议审议。

（二）监管部门提出的问题及整改情况

问题一:相关规章制度需要进一步修订完善。《公司章程》相关条款应根据 《上市公司章程指引（2006年修订）》进一步明确细化；“三会”议事规则相 关条款需与《关联交易管理制度》等其他制度相协调；需根据证监会相关文件 要求制定《审计委员会年报工作制度》、《防止大股东及关联方资金占用制度》 等规章制度。

整改情况：公司于2008 年10 月对《公司章程》进行了修订，并提交公司一 届董事会第二十次会议审议，2008 年11 月底前召开股东大会审议《公司章程》。 2008 年10 月，公司对《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等相关内控 制度进行了修订，同时制定了《审计委员会年报工作制度》、《防止大股东资金 占用制度》等内控制度，上述制度提交公司一届董事会第二十次会议审议。

问题二:“三会”运作需进一步规范。部分会议记录未记录发言要点、个别

==> picture [415 x 28] intentionally omitted <==

董事会、监事会会议资料归档不完整，相关资料及时完整归档。

整改情况：针对上述问题，公司将着力提高“三会”运作规范性，详细记录 “三会”审议过程、发言要点等基本信息，并严格按照相关要求做好会议通知等 书面文件的归档工作。

问题三:公司需进一步规范募集资金使用行为。检查发现公司存在部分非直 接用于募集资金项目的费用从募集资金账户列支的情况。

整改情况：上述情况属我公司在首发上市时列支的发行费用，金额较小，我 公司将按规定对其账务处理进行调整，并保证在今后的募集资金使用过程中严格 按照中国证监会及我公司募集资金的相关规定规范使用募集资金。

五、公司治理专项活动总体成效

通过公司治理专项活动的开展，不仅使公司看到了自身的问题与不足，提高 了规范运作水平，同时也加强了企业风险意识、可控意识，更好的保障了企业的 健康发展。公司将会以此次专项治理活动为契机，把公司治理工作长期坚持下去， 并作为促进企业发展的根本保障措施落实到具体工作中去，不断完善和提高公司 治理水平，实现公司的平稳发展、长足进步，用良好的经营业绩回馈股东。

==> picture [151 x 31] intentionally omitted <==

==> picture [415 x 28] intentionally omitted <==