Holitech Technology Co., Ltd. — Governance Information 2008

Apr 3, 2008

山东联合化工股份有限公司 投资者关系管理制度

山东联合化工股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善山东联合化工股份有限公司（以下简称“公司”）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称 “投资者”)之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市 公司与投资者关系工作指引》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规 则》和《中小企业板投资者权益保护指引》及其他有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，增进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资 者合法权益的重要工作。

第三条 投资者关系管理的目的是：

（一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念；

（二）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。

（三）促进公司诚信自律、规范运作；

（四）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第四条 投资者关系管理的基本原则是：

（一）充分披露信息原则。

（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证 券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现 泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

（三）投资者机会均等原则。

（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确。

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（五）高效率低成本原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提 高沟通效率，降低沟通成本。

（六）互动沟通原则。

第五条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保

密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第二章 投资者关系管理的内容和方式

第六条 投资者关系管理的工作对象：

（一）投资者；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四）其他相关机构。

第七条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则的前提下， 及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要内容包括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息；

（五）公司的其他相关信息。

第八条 公司与投资者的沟通方式包括但不限于：

（一）公告，包括定期报告和临时报告；

（二）股东大会；

（三）分析师会议或业绩说明会；

（四）一对一沟通；

（五）邮寄资料；

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（六）电话咨询；

（七）广告、媒体、报刊或者其他宣传材料；

（八）路演；

（九）现场参观。

第九条 《证券时报》为公司信息披露指定报纸，巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)为公司指定的信息披露网站，根据法律、法规和证券监管 部门、深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露 指定报纸和指定网站公布。

第十条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不 得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

第十一条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。

第三章 投资者关系管理的组织与实施

第十二条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是 公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检 查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。

第十三条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理实施负责人。公司董事会 秘书全面负责公司投资者关系的管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经 营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

第十四条 除非得到明确授权并经过培训，公司高级管理人员和其他员工不 得在投资者关系活动中代表公司发言。

第十五条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况。

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券 市场的运作机制。

（三）具有良好的沟通和协调能力。

（四）具有良好的品行，诚实信用。

第十六条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部

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门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进 活动时，还可做专题培训。

第十七条 董事会秘书需持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息 并及时反馈给公司董事会及管理层。

第十八条 公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关 系管理工作的职责，主要包括：

1、信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关规 定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路 演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、传真、接待来访等方式回答投资者的 咨询。

• 2、定期报告：组织年度报告、半年度报告、季报的编制和披露工作；

3、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；

• 4、公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公共关

系；

• 5、网络信息平台建设：在网上公开披露公司信息，方便投资者查询；

6、危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、 股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；

7、有利于改善投资者关系的其他工作。

第十九条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能：

（一）全面了解公司各方面情况。包括行业、产品、技术、流程、管理、研 发、市场营销、财务、人事等各个方面。

（二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和 证券市场的运作机制。

（三）具有良好的沟通和协调能力。

（四）具有良好的品行，诚实信用。

（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序

第二十条 公司其他部门、各分公司、子公司及其负责人有义务协助投资者关 系管理部门实施投资者关系管理工作。

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第四章 附则

第二十一条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券 交易所的有关规定执行。

第二十二条 本制度与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致

的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。

第二十三条 本制度的解释权归董事会。

第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起开始实施，修改时亦同。

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