Holitech Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Nov 13, 2015

合力泰科技股份有限公司 关于非公开发行募集配套资金 2015 年半年度存放与使用情况的专项报告

合力泰科技股份有限公司 董事会关于非公开发行募集配套资金 2015 年半年度存放与实际使 用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司 信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告 格式》等有关规定，合力泰科技股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）董 事会编制了截至 2015 年 6 月 30 日止非公开发行募集配套资金半年度存放与实 际使用情况的专项报告。

一 、 非公开发行募集配套资金基本情况

一 （ ） 实际募集配套资金金额和资金到账情况

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]274 号文核准，公司于 2014 年 6 月 27 日向特定投资者非公开发行人民币普通股（ A 股） 7,500 万股，每股发行价 格为人民币 4.14 元。计人民币 310,500,000.00 元 ， 扣除发行费用 31,252,895.20 后， 募集资金净额为人民币 279,247,104.80 元 ， 上述资金于 2014 年 6 月 27 日到位 ， 业经瑞华会计师事务所有限公司验证并出具瑞华验字 【2014】 第 37020004 号验 资报告 。 具体款项存放情况如下 ：

金额单位 ： 人民币

元

元
金融机构名称	账 号	汇入金额
中国农业银行沂源县支行	15250101040018981	279,247,104.80
合 计		279,247,104.80

（ 二 ） 募集配套资金使用和结余情况

截止 2015 年 6 月 30 日 ， 公司 2015 年 1-6 月使用募集资金 41,504,520.97 元 ， 归还 2014 年短期使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资 50,000,000.00 元；累 计使用 募集资金 252,294,248.58 元，募集资金产生的利息收入 732,138.54 元，实 际结余 27,684,994.76 元 。

二 、 非公开发行募集配套资金存放和管理情况

一 （ ） 募集配套资金管理情况

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

合力泰科技股份有限公司 关于非公开发行募集配套资金 2015 年半年度存放与使用情况的专项报告

为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，根据《公司法》、《证 券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，本公司制订了《合力泰科技股份 有限公司募集资金使用管理办法》。募集资金到位后，公司对募集资金实行专户 存储。 2014 年 7 月 26 日，本公司连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以 下简称 “ 保荐机构 ” 或 “ 国泰君安 ” ）分别与中国农业银行沂源县支行签署了《募集 资金三方监管协议》，并予以公告。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异。

本公司根据 《 合力泰科技股份有限公司募集资金使用管理办法 》 的要求 ， 对募集资金的使用设置了严格的审批手续 ， 以保证专款专用 。《 合力泰科技股份 有限公司募集资金使用管理办法 》 和 《 募集资金三方监管协议 》 均得到有效执 行 ， 截止 2015 年 6 月 30 日 ， 公司的募集资金管理不存在违规行为 。

（ 二 ） 募集配套资金专户存储情况

2014 年 6 月 30 日，本公司召开第四届董事会第五次会议、 2014 年第二次临 时股东大会审议通过了《关于以募集资金向子公司增资的议案》，明确增资资金 用于本公司全资子公司江西合力泰科技有限公司（以下简称 “ 江西合力泰）无缝 贴合触显一体化模组项目和触摸屏盖板玻璃项目建设，并在募集资金专项账户 中存储和使用，不得用作其他用途。

2014 年 8 月 1 日，公司、保荐机构、江西合力泰及相关存放募集资金的银 行分别签署 《 募集资金四方监管协议 》。 同意江西合力泰在中国银行股份有限公 司泰和县支行（以下简称“中行泰和支行）和中国农业银行股份有限公司泰和 县支行（以下简称“农行泰和支行）设立募集资金专项账户。

为提高募集资金的使用效率，保证在不影响募集资金项目建设和募集资金 使用的前提下， 2014 年 8 月 1 日，本公司召开第四届董事会第七次会议，审议 通过了《公司全资子公司江西合力泰科技有限公司使用部分闲置募集资金进行 投资理财的议案》，决定拟对最高额度不超过 1.5 亿元且不超过最近一期经审计 后净资产金额 20% 的部分暂时闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性 高、流动性好、有保本约定的理财产品。截止 2015 年 6 月 30 日 ， 公司投资的 理财产品全部收回。

2014 年 11 月 10 日，公司召开了第四届董事会第十二次会议、 2014 年第三 次临时股东大会审议通过了《关于公司全资子公司短期使用部门闲置募集资金 暂时性补充流动资金的议案》，截止 2014 年 12 月 31 日，公司短期使用部分闲 置募集资金暂时性补充流动资金人民币 50,000,000.00 元，截止至 2015 年 6 月 30

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

合力泰科技股份有限公司 关于非公开发行募集配套资金 2015 年半年度存放与使用情况的专项报告

日，款项已经全部归还。

截止 2015 年 6 月 30 日 ， 本公司募集资金专户存储情况如下 ：

截止2015 年6 月30	日，本公司募集资金	专户存储情况如下	：
金融机构名称	账 号	募集资金金额	备 注
农行泰和支行	14378101040009581	26,945,429.67	活期
中行泰和支行	193224097269	739,565.09	活期
合 计		27,684,994.76

三 、 本年非公开发行度募集配套资金的实际使用情况

公司 2015 年 1-6 月募集配套资金的实际使用情况请见附表 。

四 、 非公开发行募集配套资金变更情况的说明

2015 年 1-6 月，公司不存在变更非公开发行募集配套资金投资项目的情形 。

五 、 非公开发行募集配套资金使用及披露中存在的问题

本公司不存在未及时 、 真实 、 准确 、 完整披露募集配套资金使用的情况 。

合力泰科技股份有限公司董事会

二〇一五年八月二十五日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5